Консалтинговая фирма GQG Partners из-за нарушений правил защиты осведомителей заплатит $500 тыс. штрафа

По данным SEC, с ноября 2020 года по сентябрь 2023 года GQG заключила с 12 кандидатами на работу соглашения о неразглашении конфиденциальной информации, в том числе государственным органам. Эти договоры позволяли кандидатам отвечать на запросы о предоставлении информации от SEC, но требовали уведомления GQG о любом таком случае и запрещали отвечать на запросы в рамках добровольного раскрытия информации кандидатом.

Также GQG заключила мировое соглашение с бывшим сотрудником, который хотел сообщить о предполагаемых нарушениях закона о ценных бумагах в Комиссию. В частности, в договоре было указано, что сотруднику можно сообщать о возможных нарушениях законодательства о ценных бумагах в государственные органы, включая Комиссию, однако он должен был подтвердить, что не делал этого, что не знал о фактах, которые могли бы послужить основанием для расследования, что отзовет все уже сделанные заявления. Эти положения нарушали правило защиты осведомителей.

"Фирмы не могут создавать барьеры для лиц, предоставляющих доказательства о возможных нарушениях закона о ценных бумагах в SEC, как это сделала GQG. Даже соглашения, которые содержат формулировки, позволяющие людям добровольно сообщать в SEC, могут быть нарушением, если ограничительные формулировки в отдельном положении препятствуют добровольной отчетности сотрудникам Комиссии", — объяснил Кори Шустер, соруководитель отдела управления активами Отдела правоприменения SEC.

Не признавая и не отрицая выводы SEC, GQG согласилась на предупреждение, прекратить и воздерживаться от нарушения правила защиты осведомителей и выплатить штраф в размере $500 тыс.