BANKING COMPLIANCE & AML DAY — 2021

Усиление комплаенс-процедур со стороны банков по отношению к клиентам только набирает обороты — от процедуры KYC до проверки санкций, PEP и проверки репутации в СМИ, мониторинга транзакций, анализа корпоративной структуры, изучения истории создания бизнеса, зарождения деловых отношений с партнерами, и, возможно, многого другого.

Многие процессы будут изменяться и переходить в цифровой формат. Все это создает потребность в модернизации комплаенса, автоматизации процессов AML и внедрении новых инструментов управления данными. Однако сегодня просто инвестировать в технологии недостаточно. Иными словами, банкам необходимо изменить сам подход к комплаенсу и понять, что комлпаенс-решения — это не то, что было бы неплохо иметь.

В мероприятии примут участие руководители подразделений комплаенс, финансового мониторинга (ПОД/ФТ), внутреннего контроля и рисков, юридической службы и экономической безопасности коммерческих банков, страховых и финансовых компаний, а также представители международных и национальных юридических, аудиторских и консалтинговых компаний.

Ключевые темы для обсуждения:

• новые вызовы и влияние Covid-19 на комплаенс и процессы ПОД/ФТ в банках;
• политика банков в сфере финансового мониторинга, избежание угроз, рисков и инцидентов;
• санкционный комплаенс: что нас ждёт и как с этим работать;
• почему комплаенс сегодня важнее, чем когда-либо, и как он может изменить банковскую индустрию;
• роль подразделения комплаенс в системе внутреннего контроля банка;
• внедрение правил KYC — современная стратегия банков;
• особенности соблюдение требований FATCA/CRS;
• как управлять комплаенс-риском на практике;
• особенности защиты персональных данных в финансовой сфере;
• основные тренды цифровой трансформации комплаенс: роботизированная автоматизация процессов, NLP, ИИ, Big data, машинное обучение, расширенная аналитика и отчетность по рискам.