Возможности для выполнения требований в сфере ПОД/ФТ, антикоррупции и контроля санкционных комплаенс-рисков
X-Compliance — решение для выявления, оценки и эффективного управления комплаенс-рисками в сферах ПОД/ФТ, антикоррупции, санкций, FATCA/CRS, противодействия использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Проверка клиентов в целях ПОД/ФТ
В рамках антиотмывочного законодательства субъекты 115-ФЗ обязаны выполнять целый комплекс мер, в том числе – идентифицировать клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев, оценивать уровень риска клиентов, фиксировать, обновлять и хранить информацию, составлять и направлять отчетность.
Подробно
Возможные связи с юридическими и физическими лицами- Оценка деловой репутации
- Идентификация клиентов по 115-ФЗ
- Выявление публичных должностных лиц (ПДЛ) и их близкого окружения
- Информация о бенефициарах и структура собственности компаний
- Списки государств и территорий для оценки странового риска
- Проверка необходимости и статуса лицензии
- Оценка уровня риска клиентов и контрагентов
- Проверка по санкционным перечням и негативным спискам
Проверка на санкционные риски
Санкции — специальные ограничительные меры невоенного характера, которые международные организации или отдельные юрисдикции могут использовать для принуждения определенных лиц изменить проводимую политику. Санкции могут быть персональными, торговыми или экономическими. Среди целей санкций выделяют защиту национальных интересов, международной безопасности, прав человека.
Подробно- Проверка по санкционным перечням и негативным спискам
- Возможные связи с юридическими и физическими лицами
- Анализ санкционных рисков компаний по Правилу 50%
- Проверка товаров на санкции и экспортный контроль
- Морские и воздушные суда под санкциями
- Санкционные риски по ценным бумагам
- Российские специальные экономические меры и контрсанкции
Инструменты для комплаенс-проверок
Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.
Подробно