Проверка налогового номера (TIN) для FATCA и CRS
Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.
В X-Compliance доступна проверка TIN (Tax Identification Number) в рамках требований стандартов в области обмена информацией в налоговых целях (FATCA/CRS).
Предоставленные клиентом данные о налоговом идентификаторе можно проверить на соответствие форматам стран из списка ОЭСР и стран бывшего СССР.
Проверка TIN осуществляется в единой поисковой строке: в результатах поиска будет указан список стран, форматам налоговых номеров которых соответствует поисковый запрос.
ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE
Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.
Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.
Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.
Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.
Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.
Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.
Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.