Массовая проверка клиентов и контрагентов списком
Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.
X-Compliance позволяет проводить массовую проверку большого количества лиц или объектов: как с помощью создания списка, так и без.
Для создания списка нужно:
- дать списку название и, если необходимо, добавить комментарий;
- выбрать тип загружаемых данных:
- физические лица,
- компании,
- ИП,
- морские и воздушные суда,
- товары,
- страны;
- загрузить список, заполнив поле ввода или прикрепив файл.
После загрузки списка появится возможность:
- работать с выявленными совпадениями;
- редактировать, добавлять и удалять загруженные данные;
- скачивать отчеты;
- включить мониторинг.
Для оперативного получения результатов массовой проверки без создания списка предназначен функционал "Быстрый отчет".
ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE
Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.
Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.
Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.
Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.
Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.
Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.
Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.