Массовая проверка клиентов и контрагентов списком

Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.

ВОЗМОЖНОСТИ / Массовая проверка клиентов и контрагентов списком

X-Compliance позволяет проводить массовую проверку большого количества лиц или объектов: как с помощью создания списка, так и без.

Для создания списка нужно:

  • дать списку название и, если необходимо, добавить комментарий;
  • выбрать тип загружаемых данных:
    • физические лица,
    • компании,
    • ИП,
    • морские и воздушные суда,
    • товары,
    • страны;
  • загрузить список, заполнив поле ввода или прикрепив файл.

После загрузки списка появится возможность:

  • работать с выявленными совпадениями;
  • редактировать, добавлять и удалять загруженные данные;
  • скачивать отчеты;
  • включить мониторинг.

Для оперативного получения результатов массовой проверки без создания списка предназначен функционал "Быстрый отчет".

ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE

  • Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.

  • Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.

  • Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.

  • Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.

  • Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.

  • Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.

  • Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.

  • Попробуйте в действии возможности X-Compliance для ПОД/ФТ, выявления санкционных рисков и противодействия коррупции

    Настоящим даю свое согласие АО «Финмаркет» на обработку, в том числе сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, моих персональных данных, перечисленных в настоящей форме, с целью предоставления мне демодоступа к сетевому изданию «X-Compliance» и направления мне рекламных и информационных материалов о продуктах и услугах компаний группы «Интерфакс».

    Данное согласие действует бессрочно и может быть в любой момент отозвано по письменному уведомлению на адрес АО «Финмаркет» : 127006, Москва, ул. 1-ая Тверская-Ямская, д. 2, стр. 1, комната 2411.