Настраиваемые отчеты для комплаенс-проверок

Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.

ВОЗМОЖНОСТИ / Настраиваемые отчеты для комплаенс-проверок

X-Compliance дает возможность выгружать отчеты по результатам как разовых, так и массовых проверок с подтверждением факта и даты проверки.

Отчет в формате PDF:

  • содержит всю информацию из карточки лица или объекта;
  • доступен в карточках российских юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в двух вариантах: 
    • полный отчет — со всей информацией из карточки;
    • краткий — только с информацией о выявленных комплаенс-рисках.

Отчет в формате XLSX:

  • работает в формате конструктора: можно настраивать и выгружать только необходимые поля и сохранять часто используемые настройки в виде пресетов — в карточках, списках и при формировании быстрого отчета без создания списка..

Выписки из ЕГРЮЛ/ЕГРИП:

  • выписки с усиленной квалифицированной электронной подписью ФНС России — напрямую в карточках юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Дополнительные отчеты в X-Compliance:

  • отчет "Сохраненный поиск" позволяет зафиксировать факт проверки на совпадение с данными X-Compliance при поисковом запросе;
  • отчет "Пользовательские реестры" содержит информацию о совпадениях в карточке лица с загруженными пользовательскими реестрами;
  • отчет "Возможные связи с компаниями" содержит информацию о компаниях, в которых проверяемое физическое лицо может являться руководителем/учредителем;
  • отчет "Новости и сообщения СМИ" содержит информацию об упоминаниях проверяемого лица в новостях и сообщениях СМИ по темам в сфере комплаенс;
  • отчет "Источники" дает возможность выгрузить источники, на основе которых отображена информации в карточке.

ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE

  • Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.

  • Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.

  • Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.

  • Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.

  • Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.

  • Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.

  • Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.

  • Попробуйте в действии возможности X-Compliance для ПОД/ФТ, выявления санкционных рисков и противодействия коррупции

    Настоящим даю свое согласие АО «Финмаркет» на обработку, в том числе сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, моих персональных данных, перечисленных в настоящей форме, с целью предоставления мне демодоступа к сетевому изданию «X-Compliance» и направления мне рекламных и информационных материалов о продуктах и услугах компаний группы «Интерфакс».

    Данное согласие действует бессрочно и может быть в любой момент отозвано по письменному уведомлению на адрес АО «Финмаркет» : 127006, Москва, ул. 1-ая Тверская-Ямская, д. 2, стр. 1, комната 2411.