Настраиваемые отчеты для комплаенс-проверок
Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.
X-Compliance дает возможность выгружать отчеты по результатам как разовых, так и массовых проверок с подтверждением факта и даты проверки.
Отчет в формате PDF:
- содержит всю информацию из карточки лица или объекта;
- доступен в карточках российских юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в двух вариантах:
- полный отчет — со всей информацией из карточки;
- краткий — только с информацией о выявленных комплаенс-рисках.
Отчет в формате XLSX:
- работает в формате конструктора: можно настраивать и выгружать только необходимые поля и сохранять часто используемые настройки в виде пресетов — в карточках, списках и при формировании быстрого отчета без создания списка..
Выписки из ЕГРЮЛ/ЕГРИП:
- выписки с усиленной квалифицированной электронной подписью ФНС России — напрямую в карточках юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Дополнительные отчеты в X-Compliance:
- отчет "Сохраненный поиск" позволяет зафиксировать факт проверки на совпадение с данными X-Compliance при поисковом запросе;
- отчет "Пользовательские реестры" содержит информацию о совпадениях в карточке лица с загруженными пользовательскими реестрами;
- отчет "Возможные связи с компаниями" содержит информацию о компаниях, в которых проверяемое физическое лицо может являться руководителем/учредителем;
- отчет "Новости и сообщения СМИ" содержит информацию об упоминаниях проверяемого лица в новостях и сообщениях СМИ по темам в сфере комплаенс;
- отчет "Источники" дает возможность выгрузить источники, на основе которых отображена информации в карточке.
ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE
Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.
Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.
Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.
Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.
Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.
Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.
Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.