Мониторинг комплаенс-рисков
Выбранные объекты и лица можно ставить на мониторинг для оперативного отслеживания изменений в части санкционных рисков и статуса публичных должностных лиц.
Загруженные в X-Compliance списки можно поставить на мониторинг.
Мониторинг позволяет быть в курсе изменений в части:
Санкционных рисков:
- включение/исключение/обновление сведений в санкционных и негативных списках;
- изменения в рамках риска по "Правилу 50%".
Статуса публичных должностных лиц (ПДЛ) и их близкого окружения:
- назначение/снятие РПДЛ, ИПДЛ, МПДЛ;
- добавление близкого окружения ПДЛ;
- изменение информации для идентификации.
На мониторинг можно ставить следующие объекты:
- физические лица;
- юридические лица;
- товары;
- морские и воздушные суда.
Настройки мониторинга позволяют выбрать данные, которые нужно отслеживать.
Уведомления об изменениях:
- отображаются в разделе "События";
- направляются на указанную в настройках электронную почту.
ВОЗМОЖНОСТИ X-COMPLIANCE
Умный поиск позволяет осуществлять проверки по всем лицам и объектам в одной поисковой строке с использованием различных параметров, выявлять неточные совпадения с помощью алгоритмов нечеткого поиска. Результаты поиска можно уточнить с помощью фильтров.
Инструменты X-Compliance позволяют автоматизировать рутинные процессы комплаенс-проверок и оценки риска. Использование встроенных технологий существенно снижает трудозатраты, а также минимизирует возможные ошибки.
Оценка уровня риска – процедура по определению вероятности реализации комплаенс-риска в зависимости от характеристик клиента или контрагента. На уровень риска может влиять множество факторов, включая совпадение с определенными категориями лиц, связь с определенными юрисдикциями, особенности деятельности и другие факторы.
Массовая проверка позволяет оперативно получать информацию и оценивать риски по большому количеству лиц и объектов.
Правила внутреннего контроля и рисковые политики организаций могут предусматривать проверку клиентов или контрагентов по внутренним рисковым спискам. Их можно загрузить в X-Compliance для комплексной комплаенс-проверки наряду с предустановленными в системе списками.
Факт проверки лица или объекта с указанием даты и времени возможно документально зафиксировать, выгрузив соответствующий отчет.
Проверка предоставленных клиентом данных о налоговом номере (TIN) на непротиворечивость необходима в рамках требований стандартов по автоматизированному обмену налоговой информацией.