Конференция "Комплаенс на финансовом рынке 2022"

Конференция пройдет в течение одного дня в очном формате. Трансляция мероприятия не предусмотрена. К участию приглашаются представители компаний-членов НАУФОР. Участие в конференции бесплатное. Для представителей иных организаций возможно платное участие.

В конференции подтвердили свое участие:

• директор департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России Ольга Шишлянникова,
• директор департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России Валерий Лях,
• директор департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Илья Ясинский,
• управляющий директор по комплаенс и этике бизнеса ПАО Московской биржи Ирина Грекова,
• президент НАУФОР Алексей Тимофеев,
• вице-президент НАУФОР Антон Савушкин.

В ходе конференции планируется обсудить следующие темы:

• роль СРО в поведенческом контроле за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями ПИФ, контрольные и дисциплинарные процедуры НАУФОР;
• области контроля СРО, распределение контрольной юрисдикции и взаимодействие СРО и Банка России;
• контроль на основе принципов;
• основные области поведенческого контроля Банка России на рынке ценных бумаг, введение регулирования финансовых объединений;
• типологии недобросовестных практик в области ПНИИИМР;
• эффективные методы управления рисками;
• институт соглашения с регулятором;
• типологии подозрительных операций при совершении сделок с финансовыми инструментами;
• результаты мониторинга порядка проведения брокерского тестирования;
• подходы к проведению контрольных мероприятий Банка России и НАУФОР.