18
февраля
Конференция
Конференция "Комплаенс на финансовом рынке 2022"
18 февраля 2022 года НАУФОР проведет для своих членов конференцию "Комплаенс на финансовом рынке 2022" с участием Банка России, посвященную вопросам организации контроля в компаниях финансового рынка.
Время проведения: с 05:00 до 17:00 (GMT+3)
Мероприятие завершено
Конференция пройдет в течение одного дня в очном формате. Трансляция мероприятия не предусмотрена. К участию приглашаются представители компаний-членов НАУФОР. Участие в конференции бесплатное. Для представителей иных организаций возможно платное участие.
В конференции подтвердили свое участие:
- директор департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России Ольга Шишлянникова,
- директор департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России Валерий Лях,
- директор департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Илья Ясинский,
- управляющий директор по комплаенс и этике бизнеса ПАО Московской биржи Ирина Грекова,
- президент НАУФОР Алексей Тимофеев,
- вице-президент НАУФОР Антон Савушкин.
В ходе конференции планируется обсудить следующие темы:
- роль СРО в поведенческом контроле за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями ПИФ, контрольные и дисциплинарные процедуры НАУФОР;
- области контроля СРО, распределение контрольной юрисдикции и взаимодействие СРО и Банка России;
- контроль на основе принципов;
- основные области поведенческого контроля Банка России на рынке ценных бумаг, введение регулирования финансовых объединений;
- типологии недобросовестных практик в области ПНИИИМР;
- эффективные методы управления рисками;
- институт соглашения с регулятором;
- типологии подозрительных операций при совершении сделок с финансовыми инструментами;
- результаты мониторинга порядка проведения брокерского тестирования;
- подходы к проведению контрольных мероприятий Банка России и НАУФОР.
Теги: МЕРОПРИЯТИЯ