2
декабря
НСФР проводит выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации
В связи с большим количеством вопросов, возникающих у финансовых организаций вопросов по порядку исключения из списка дисквалифицированных лиц, НСФР совместно с Экспертной группой по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭСБЗ ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам проводит 2 декабря 2019 года с 15:00 до 18:00 в Большом конференц-зале издательства "Аргументы и факты" (ул. Мясницкая, д.42, стр.1) выездное тематическое заседание Экспертной группы в формате рабочего совещания с представителями профильных департаментов Банка России.
Время проведения: с 12:00 до 15:00 (GMT+3)
На мероприятии планируется обсудить ряд следующих вопросов.
- Результаты применения критериев деловой репутации. Предложения по совершенствованию законодательства и нормативных актов Банка России.
- Порядок оспаривания оценки деловой репутации. Основания для оспаривания при обращении в Банк России. Длительность дисквалификации и возможность ее досрочного прекращения. Порядок обращения. Уполномоченное структурное подразделение Банка России. Возможность использования ЕПГУ.
- Порядок оценки деловой репутации и финансового положения собственника финансовой организации: вопросы, возникающие при применении законодательства и нормативных актов Банка России.
- Практика применения критериев деловой репутации в страховой организации. Особенности организации контроля внутри страховой организации. Предложения по корректировке внутренних процедур.
- Практика применения критериев деловой репутации к ответственному сотруднику ПОД/ФТ в кредитной организации. Организация контроля внутри кредитной организации. Предложения по корректировке внутренних процедур
- Порядок уведомления Банка России о временном назначении сотрудника при замещении руководителя СВК, СВА, СУР ОС ПОД/ФТ и других сотрудников финансовой организации.
- Снижение репутационных рисков при оценке квалификации и деловой репутации ОС ПОД/ФТ финансовых организаций.
- Оценка деловой репутации организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Участие в мероприятии даст возможность узнать нюансы функционирования механизма оценки деловой репутации, получить ответы представителей регулятора на практические вопросы, а также получить рекомендации регулятора о механизмах оспаривания решения о признании несоответствия деловой репутации.
Мероприятие ориентировано на представителей кредитных и некредитных финансовых организацией, а также их собственников, на которых распространяются требования о деловой репутации или оценке финансового положения.
Форматы участия: очное участие, интернет-трансляция заседания с возможностью задать свои вопросы представителям Банка России.