Интерфакс
Новости комплаенсМероприятияО проекте
Перейти в систему
Новости комплаенсМероприятияО проекте
Перейти в систему
Типы мероприятий
    КонференцииСеминарыВебинары
Календарь
пн
вт
ср
чт
пт
сб
вс
29
30
31
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
1
2

Новости

  • 7 июняСанкции Швейцарии: обновление от 07.06.23
  • 7 июняБАНКИ: ОБЗОР 5–9 ИЮНЯ
  • 7 июняХакеры опубликовали клиентские данные ряда ритейлеров
  • 7 июняСанкции ЕС: обновление от 07.06.23
  • Все новости
Типы мероприятий
    КонференцииСеминарыВебинары

2

декабря

    Бесплатно
Конференция

НСФР проводит выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации

В связи с большим количеством вопросов, возникающих у финансовых организаций вопросов по порядку исключения из списка дисквалифицированных лиц, НСФР совместно с Экспертной группой по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭСБЗ ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам проводит 2 декабря 2019 года с 15:00 до 18:00 в Большом конференц-зале издательства "Аргументы и факты" (ул. Мясницкая, д.42, стр.1) выездное тематическое заседание Экспертной группы в формате рабочего совещания с представителями профильных департаментов Банка России.

Время проведения: с 12:00 до 15:00 (GMT+3)

зарегистрироваться

На мероприятии планируется обсудить ряд следующих вопросов.

  • Результаты применения критериев деловой репутации. Предложения по совершенствованию законодательства и нормативных актов Банка России.
  • Порядок оспаривания оценки деловой репутации. Основания для оспаривания при обращении в Банк России. Длительность дисквалификации и возможность ее досрочного прекращения. Порядок обращения. Уполномоченное структурное подразделение Банка России. Возможность использования ЕПГУ.
  • Порядок оценки деловой репутации и финансового положения собственника финансовой организации: вопросы, возникающие при применении законодательства и нормативных актов Банка России.
  • Практика применения критериев деловой репутации в страховой организации. Особенности организации контроля внутри страховой организации. Предложения по корректировке внутренних процедур.
  • Практика применения критериев деловой репутации к ответственному сотруднику ПОД/ФТ в кредитной организации. Организация контроля внутри кредитной организации. Предложения по корректировке внутренних процедур
  • Порядок уведомления Банка России о временном назначении сотрудника при замещении руководителя СВК, СВА, СУР ОС ПОД/ФТ и других сотрудников финансовой организации.
  • Снижение репутационных рисков при оценке квалификации и деловой репутации ОС ПОД/ФТ финансовых организаций.
  • Оценка деловой репутации организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Участие в мероприятии даст возможность узнать нюансы функционирования механизма оценки деловой репутации, получить ответы представителей регулятора на практические вопросы, а также получить рекомендации регулятора о механизмах оспаривания решения о признании несоответствия деловой репутации.

Мероприятие ориентировано на представителей кредитных и некредитных финансовых организацией, а также их собственников, на которых распространяются требования о деловой репутации или оценке финансового положения. 

Форматы участия: очное участие, интернет-трансляция заседания с возможностью задать свои вопросы представителям Банка России.

Теги: МЕРОПРИЯТИЯ
Календарь
пн
вт
ср
чт
пт
сб
вс
29
30
31
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
1
2

Новости

  • 7 июняСанкции Швейцарии: обновление от 07.06.23
  • 7 июняБАНКИ: ОБЗОР 5–9 ИЮНЯ
  • 7 июняХакеры опубликовали клиентские данные ряда ритейлеров
  • 7 июняСанкции ЕС: обновление от 07.06.23
  • Все новости
  • Главная
  • Новости комплаенс
  • Мероприятия
  • О проекте
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2023 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информации