ИТОГИ КВАРТАЛА: Отзывы лицензий у банков и привлечение к административной ответственности
Банк России во II квартале аннулировал 2 лицензии и привлек к ответственности 2 организации, следует из материалов регулятора, опубликованных за соответствующий период.
За второй квартал 2020 года Банк России аннулировал лицензии у 2 финансовых организаций по причинам, несвязанным с требованиями о ПОД/ФТ.
Речь идет о ООО "Морган Стэнли Банк" и НКО "Объединенная расчетная система" АО.
Основаниями послужили ходатайства кредитных организаций, направленные в Банк России в связи с решениями единственного участника ООО "Морган Стэнли Банк" и единственного акционера НКО "ОРС" АО об их добровольной ликвидации.
Одновременно с тем, за второй квартал 2020 года Банком России принято два решения о привлечении к ответственности по основаниям, предусмотренным ч. 1 стати 15.27 КоАП РФ.
Так, предупреждения вынесены руководителям ООО микрокредитная компания "Деньги-займ-" и ООО "Залоговый дом-ломбард".
Напомним, что за аналогичный период прошлого года регулятор привлек к ответственности руководителя одной кредитной организации (МКБ «Дон-Тексбанк») и отозвал лицензии на осуществление банковских операций у семи кредитных организаций (Банк "Прайм Финанс", КБ "Взаимодействие", АО "Кемсоцинбанк", КБ "Холдинвестбанк", АО "ТРОЙКА-Д БАНК", АБ "АСПЕКТ" и КБ "ИВАНОВО"). Основаниями отзыва четырех лицензий из семи явились факты несоблюдения требований о ПОД/ ФТ.