Управление рисками и комплаенс

Банк России выдал предписания нескольким частным инвесторам по факту установленного нарушения закона об инсайде и манипулировании. Соответствующая информация размещена на официальном сайте регулятора.

Американские сенаторы-демократы Марк Уорнер от штата Вирджиния и Адам Шифф от Калифорнии выразили обеспокоенность возможными нарушениями законодательства об инсайдерской торговле федеральными чиновниками.

По состоянию на 31 марта в санкционных списках ООН, США, ЕС, Великобритании, Швейцарии, Нидерландов, Бельгии, Латвии, Польши, Чехии, Австралии, Новой Зеландии, Канады, Сингапура, Японии, Китая, Ирана и Украины, которые отслеживают аналитики X-Compliance, напрямую поименованы 43 096 фигурантов (из них — 22 896 иностранных лиц, 20 200 — российских).

Банк России опубликовал проект указания о расчете выкупной суммы по полису страхования жизни в случае отзыва лицензии у страховщика в условиях действия системы гарантирования с 1 января 2027 года.

В России установлен минимальный объем продажи цемента на бирже. Совместный приказ ФАС России и Минпромторга зарегистрирован Минюстом РФ, сообщили в пресс-службе регулятора.

Правительство РФ поддержало законопроект, вводящий повышенные взносы в фонд финансового уполномоченного для организаций, не предоставляющих ему запрошенные документы, следует из официального отзыва кабмина.

Банк России отозвал лицензию на совершение операций у некоммерческой корпоративной организации — потребительского общества взаимного страхования (ОВС) "Уютный Дом-1", сообщил регулятор.

Банк России направил предписание МКПАО "Эталон Груп" (группа "Эталон") в связи с нарушением закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (№224-ФЗ) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Автоматический обмен информацией между Федеральной налоговой службой (ФНС) и Банком России планируется распространить на сведения по счетам физлиц, чей не подтвержденный источниками доход превысит 2,4 млн рублей в год. Таким образом власти хотят бороться с практикой ведения предпринимательской деятельности без государственной регистрации.

В США перед судом предстанут два друга, Дуглас Далтон и Майкл Смит, которые признали себя виновными в мошенничестве с ценными бумагами в связи с инсайдерской торговлей на основе существенной непубличной информации. Об этом сообщили в пресс-службе американского Минюста.