ЦБ рекомендовал утвердить внутренний документ о признании квалифицированных инвесторов
Банк России направил информационное письмо организациям финансового рынка с рекомендациями по разработке и утверждению внутреннего документа о признании лица квалифицированным инвестором. Такой документ должен быть принят в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Указанием Банка России № 7060-У от 21 мая 2025 года.
Внутренний документ должен включать перечень документов, подтверждающих соответствие лица установленным требованиям для признания его квалифицированным инвестором, а также форму уведомлений, предусмотренных пунктами 2.5 и 3.7 Указания № 7060-У. Кроме того, он должен содержать порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
Регулятор отдельно отметил, что организации, осуществляющие признание квалифицированными инвесторами и не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны раскрывать этот внутренний документ и все изменения к нему в сроки и порядке, аналогичных установленным для профучастников в строке 15 раздела 2 приложения к Указанию Банка России № 6496-У от 2 августа 2023 года.