Казначейство выявило, что аудиторы редко информируют регуляторов о подозрительных операциях своих клиентов
Федеральное казначейство обратило внимание на слабое информирование аудиторскими компаниями о подозрительных операциях их клиентов: по данным ведомства, более половины аудиторов сообщают регуляторам менее чем о 50% подозрительных операций клиентов в рамках антиотмывочного закона 115-ФЗ, пишет "Коммерсантъ".
Начальник управления по надзору за аудиторской деятельностью казначейства Людмила Муромцева заявила, что у аудиторов значительно различаются практики и подходы к фиксации необычных сделок, и необходимо, чтобы был похожий подход при создании внутренних сообщений и их направления в Росфинмониторинг. При этом в Росфинмониторинге указывают, что получают много уведомлений по формально подозрительным операциям клиентов после того, как регулятор призвал аудиторов анализировать необычную активность и отправлять сообщения только в случае выявления реальных нарушений 115-ФЗ.
Участники рынка заявляют, что не исключают в дальнейшем повышения регуляторной нагрузки. Например, казначейство планирует вовлекать аудиторов в национальную систему ПОД/ФТ, в частности, развивать практики контроля, направленные на выявление, пресечение и недопущение нарушений, а также совершенствовать методологию оценки подобных рисков.
Для аудиторов дополнительные требования повышают временные затраты на аудит, а также риски получить предписание при проверке, отметила советник фирмы "Клифф" Инга Скворцова. Гендиректор "Эксперт Бизнес-Решений" Павел Митрофанов добавил, что обязанность "вести учет по 115-ФЗ и отправлять уведомления уже давит на и без того низкую рентабельность аудиторской деятельности".