О внесении изменений в антиотмывочный закон
Росфинмониторинг сообщил о появлении нового закона в сфере ПОД/ФТ.
Служба информирует о принятии закона от 7 апреля 2020 г. № 116-ФЗ* в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Данным Федеральным законом из круга лиц, на которых распространяются обязанности, связанные с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), исключаются профессиональные участники рынка ценных бумаг, единственным видом деятельности которых является инвестиционное консультирование.
Вышеуказанным законом также уточнен режим реализации прав и исполнения обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих на основании лицензии Центрального банка Российской Федерации деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Так, в соответствии с законом № 116-ФЗ данные лица наделены правом проводить упрощенную идентификацию при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, поручать профессиональным участникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов, проведение идентификации или упрощенной идентификации клиентов, которым открываются либо открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителей клиентов, их выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
Кроме того, законом № 116-ФЗ для держателей реестра владельцев ценных бумаг увеличен период, за который они должны обновить информацию о своих клиентах, - до одного раза в три года.
Федеральный закон № 116-ФЗ опубликован на официальном интернет-портале правовой информации 7 апреля 2020 года.
В соответствии со статьей 6 закона № 5-ФЗ** Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. № 116-ФЗ вступил в силу с 7 апреля 2020 года.
* Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
** Федеральный закон от 14 июня 1994 г. № 5-ФЗ «О порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания».