SEC обвинила американскую компанию в незаконной торговле криптоактивами с оборотом в $2 млрд

Cumberland основана в 2014 году как криптоподразделение DRW Holdings — известной фирмы, торгующей деривативами на традиционном финрынке. Cumberland предоставляет ликвидность на централизованных и децентрализованных криптобиржах, а также является маркетмейкером нескольких американских биржевых биткоин-фондов (ETF).

По данным SEC, с марта 2018 года по настоящее время Cumberland DRW действовала в качестве незарегистрированного дилера, покупая и продавая криптоактивы, предлагаемые и реализующиеся в качестве ценных бумаг. Регулятор обращает внимание на то, что Cumberland публично называет себя "одним из ведущих в мире поставщиков ликвидности" в криптоактивах и работает 24 часа в сутки, семь дней в неделю, торгуя с контрагентами по телефону или через свою торговую онлайн-платформу Marea. Cumberland также занимается торговлей криптоактивами, которые предлагаются и продаются в качестве инвестиционных контрактов на сторонних биржах криптоактивов.

"Несмотря на частые протесты отрасли о том, что продажи криптоактивов сродни продажам товаров, мы утверждает, что Cumberland, соответствующие эмитенты и объективные инвесторы рассматривали предложение и продажу криптоактивов, о которых идет речь в данном случае, как инвестиции в ценные бумаги, и Cumberland получил прибыль от своей дилерской деятельности в этих активах, не предоставив инвесторам и рынку важную защиту, гарантируемую регистрацией", — сказал Хорхе Г. Тенрейро, исполняющий обязанности руководителя подразделения SEC по криптоактивам и кибербезопасности (CACU).

SEC требует суд запретить Cumberland торговать криптовалютой, изъять незаконно полученные доходы, а также проценты до вынесения судебного решения, и назначить штраф.