Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
14 марта 2019

ЦБ опубликовал инструкцию о порядке обмена информацией между НФО и Росфинмониторингом

Банк России на своем сайте опубликовал инструкцию о порядке составления некредитными финансовыми организациями (НФО) в электронной форме информации в рамках закона № 115-ФЗ*.

Инструкция составлена в соответствии с указанием** ЦБ о порядке предоставления НФО информации в рамках этого закона. Указание вступает в силу 23 марта.

К НФО в рамках инструкции относятся:

  • профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере ОМС);
  • страховые брокеры;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • кредитные потребительские кооперативы (включая сельскохозяйственные);
  • микрофинансовые организации;
  • общества взаимного страхования;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • ломбарды.

Закон № 115-ФЗ обязывает эти организации передавать в Росфинмониторинг ряд сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. К этим сведениям, в частности, относятся вид операции, основание и дата ее совершения, необходимая для идентификации клиента информация (статья 7 № 115-ФЗ).

Помимо этого, закон № 115-ФЗ требует этих организаций принимать меры по замораживанию денежных средств или другого имущества организации или физлица, если они были внесены в перечень Росфинмониторинга о причастности к распространению ОМУ***. После блокировки активов организации должны сообщить о принятых мерах в Росфинмониторинг. (статья 7.5 № 115-ФЗ).

Организации обязаны информировать службу и в ряде других случаев, регламентированных статьями 7 и 7.5.

В инструкции, помимо прочего, раскрывается порядок передачи различных типов данных (к примеру, ФИО, место рождения, реквизиты документов сведения о юрлице), структура и формат формализированных электронных сообщений (ФЭС) и квитанций Росфинмониторинга о принятии или непринятии ФЭС.

Также в ней содержатся справочники кодов по удостоверяющим личность документам, видам организаций и индивидуальных предпринимателей, перечни операций, сведения о которых передаются в службу, а также признаков, указывающих на необычный характер сделки.

*Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ

**Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

***Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения

Источник: https://www.cbr.ru/analytics/feddc/fsfm/#a_65374
Источник: https://www.cbr.ru/analytics/feddc/fsfm/#a_65375
Теги: ИНФОРМАЦИОННЫЕ ПИСЬМА, МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

Еще по этой теме:

  • 29 декабряЦБ РФ может установить макропруденциальные лимиты по потребкредитам с 1 июля 2022 г.
  • 27 декабряБанк России утвердил Основные направления развития финансового рынка РФ на 2022–2024 гг.
  • 27 августаНесовершеннолетние могут открывать счета только с письменного согласия законных представителей — ЦБ РФ
  • 11 августаЦБ дал банкам рекомендации по защите от мошенников наиболее уязвимых слоев населения
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance