Аффилированные лица JP Morgan выплатят $151 млн для урегулирования обвинений от SEC

SEC обвинила указанные компании в непредоставлении информации инвесторам, введении в заблуждение инвесторов, нарушении фидуциарных обязанностей, проведении запрещенных совместных сделок и основных сделок, а также непредоставлении рекомендаций в интересах клиентов. При этом компании не признают и не отрицают выводы комиссии, но штрафы выплатят.

Так, JPMS согласилась произвести добровольный платеж в размере $90 млн на более чем 1,5 тыс. счетов инвесторов частных фондов Conduit и выплатить гражданский штраф в размере $10 млн, который также будет распределен между инвесторами Conduit, за то, что делала вводящие в заблуждение раскрытия информации клиентам брокерских компаний, которые инвестировали в ее продукты Conduit. Эти фонды объединяли деньги клиентов и инвестировали их в частные акционерные или хедж-фонды, которые позже распределяли среди частных фондов Conduit акции компаний, ставших публичными. Вопреки раскрытию информации, JPMS по своему усмотрению решало, когда продавать и сколько акций должно быть продано. В результате инвесторы оказались подвержены рыночному риску, а стоимость некоторых акций значительно снизилась, поскольку JP Morgan понадобился месяц, чтобы продать акции.

Также JPMS выплатит $45 млн штрафа за то, что в период с июля 2017 года по октябрь 2024-го не смогла полностью и справедливо раскрыть выплаты, которые она и некоторые из ее финансовых консультантов получили за рекомендацию клиентам  собственной программы управления портфелем JPMS вместо сторонних управляемых консультационных программ. За соответствующий период активы под управлением в рамках стратегий программы выросли примерно с $10,5 млрд до более чем $30 млрд.

Помимо этого, JPMS выплатит около $15,2 млн клиентам, которым в период с июня 2020 года по июль 2022-го рекомендовала определенные продукты взаимных фондов, называемые Clone Mutual Funds, хотя им были доступны существенно более дешевые продукты ETF, предлагающие те же инвестиционные портфели . В результате почти 10,5 тыс. клиентов совершили около 17,5 тыс. покупок взаимных фондов Clone на основе рекомендаций JPMS, хотя не было разумных оснований полагать, что их это отвечает интересам клиентов.

JPMIM выплатит $5 млн штрафа за проведение запрещенных совместных транзакций на сумму $4,3 млрд, что дало преимущество аффилированному фонду иностранного денежного рынка, для которого компания выступала в качестве делегированного управляющего портфелем, перед тремя взаимными фондами денежного рынка США, которые она консультировала.

Также JPMIM заплатит штраф в $1 млн за то, что в период с июля 2019 года по март 2021-го провела или инициировала 65 запрещенных основных сделок на общую номинальную стоимость около $8,2 млрд. Для проведения этих сделок управляющий портфелем JPMIM поручил неаффилированному брокеру-дилеру купить коммерческие бумаги или краткосрочные ценные бумаги с фиксированным доходом у JPMS, которые JPMIM затем приобрела от имени одного из своих клиентов.