Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
1 ноября 2024

Аффилированные лица JP Morgan выплатят $151 млн для урегулирования обвинений от SEC

Аффилированные лица JPMorgan Chase & Co. (JP Morgan) –– J.P. Morgan Securities LLC (JPMS) и J.P. Morgan Investment Management Inc. (JPMIM) –– выплатят более $151 млн в виде штрафов и добровольных выплат инвесторам для урегулирования четырех исков по обвинению Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.

SEC обвинила указанные компании в непредоставлении информации инвесторам, введении в заблуждение инвесторов, нарушении фидуциарных обязанностей, проведении запрещенных совместных сделок и основных сделок, а также непредоставлении рекомендаций в интересах клиентов. При этом компании не признают и не отрицают выводы комиссии, но штрафы выплатят.

Так, JPMS согласилась произвести добровольный платеж в размере $90 млн на более чем 1,5 тыс. счетов инвесторов частных фондов Conduit и выплатить гражданский штраф в размере $10 млн, который также будет распределен между инвесторами Conduit, за то, что делала вводящие в заблуждение раскрытия информации клиентам брокерских компаний, которые инвестировали в ее продукты Conduit. Эти фонды объединяли деньги клиентов и инвестировали их в частные акционерные или хедж-фонды, которые позже распределяли среди частных фондов Conduit акции компаний, ставших публичными. Вопреки раскрытию информации, JPMS по своему усмотрению решало, когда продавать и сколько акций должно быть продано. В результате инвесторы оказались подвержены рыночному риску, а стоимость некоторых акций значительно снизилась, поскольку JP Morgan понадобился месяц, чтобы продать акции.

Также JPMS выплатит $45 млн штрафа за то, что в период с июля 2017 года по октябрь 2024-го не смогла полностью и справедливо раскрыть выплаты, которые она и некоторые из ее финансовых консультантов получили за рекомендацию клиентам  собственной программы управления портфелем JPMS вместо сторонних управляемых консультационных программ. За соответствующий период активы под управлением в рамках стратегий программы выросли примерно с $10,5 млрд до более чем $30 млрд.

Помимо этого, JPMS выплатит около $15,2 млн клиентам, которым в период с июня 2020 года по июль 2022-го рекомендовала определенные продукты взаимных фондов, называемые Clone Mutual Funds, хотя им были доступны существенно более дешевые продукты ETF, предлагающие те же инвестиционные портфели . В результате почти 10,5 тыс. клиентов совершили около 17,5 тыс. покупок взаимных фондов Clone на основе рекомендаций JPMS, хотя не было разумных оснований полагать, что их это отвечает интересам клиентов.

JPMIM выплатит $5 млн штрафа за проведение запрещенных совместных транзакций на сумму $4,3 млрд, что дало преимущество аффилированному фонду иностранного денежного рынка, для которого компания выступала в качестве делегированного управляющего портфелем, перед тремя взаимными фондами денежного рынка США, которые она консультировала.

Также JPMIM заплатит штраф в $1 млн за то, что в период с июля 2019 года по март 2021-го провела или инициировала 65 запрещенных основных сделок на общую номинальную стоимость около $8,2 млрд. Для проведения этих сделок управляющий портфелем JPMIM поручил неаффилированному брокеру-дилеру купить коммерческие бумаги или краткосрочные ценные бумаги с фиксированным доходом у JPMS, которые JPMIM затем приобрела от имени одного из своих клиентов.

Источник: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-178
Теги: ИНВЕСТИЦИОННОЕ И ФИНАНСОВОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ, НЕДОБРОСОВЕСТНЫЕ ПРАКТИКИ

Еще по этой теме:

  • 7 июляЦБ выдал Первоуральскбанку лицензию брокера
  • 2 июляЦБ сообщил об очищении рынка КПК от недобросовестных практик
  • 2 июляПутин подписал указ о гарантиях для новых инвестиций нерезидентов в РФ со счетов "Ин"
  • 19 июняЗапрет на инвестиции в криптовалюты для "неквалов" не затронет уже имеющиеся у них активы
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance