Британский регулятор впервые оштрафовал компанию за непредставление отчетности о транзакциях по новому закону
Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) оштрафовало Infinox Capital Limited (Infinox) на £99,2 тыс. за непредставление 46 053 отчетов о транзакциях, сообщили в пресс-службе регулятора.
FCA отмечает, что для эффективного мониторинга, выявления и пресечения рыночных злоупотреблений ему необходимо получать полные, точные и своевременные отчеты о транзакциях.
"В период с 1 октября 2022 года по 31 марта 2023 года
Infinox не предоставила отчеты о транзакциях по контрактам на разницу акций
(CFD), совершенным через один из ее корпоративных брокерских счетов. Сделки,
совершенные через этот счет, составляли большую часть
этого направления бизнеса. Несмотря на то, что Infinox установила непредоставление отчетов о транзакциях после проверки третьей стороной, она не
сообщила о нарушении в FCA", — рассказали в ведомстве.
Регулятор сам выявил расхождение в данных о транзакциях
Infinox, это выявило слабые места в системах отчетности о транзакциях и
контроле компании для инвестиционного продукта с высоким риском.
FCA ранее оштрафовало ряд фирм за непредставление отчетности о транзакциях, однако штраф Infinox — первый в соответствии с Положением о рынках финансовых инструментов Великобритании (MiFIR).