"Дочка" Deutsche Bank AG в США заплатит $4 млн за несвоевременную подачу отчетов о подозрительной деятельности
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинение зарегистрированному брокеру-дилеру Deutsche Bank Securities Inc., дочерней компании Deutsche Bank AG, в несвоевременной подаче определенных отчетов о подозрительной деятельности (SAR). Для урегулирования обвинений Deutsche Bank Securities согласился выплатить гражданский штраф в размере $4 млн, сообщили в ведомстве.
В SEC отмечают, что в соответствии с законом о банковской тайне и нормативными актами, принятыми сетью по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США, брокеры-дилеры обязаны подавать SAR по сделкам, в которых у них есть основания подозревать, что они связаны со средствами, полученными в результате незаконной деятельности, не имеют коммерческой или очевидной законной цели или предназначены для содействия преступной деятельности.
По данным комиссии, Deutsche Bank Securities получал запросы
в связи с расследованиями правоохранительных или регулирующих органов и
судебными разбирательствами, которые побуждали его провести расследования таких отчетов.
Тем не менее, в некоторых случаях с апреля 2019 года по март 2024-го Deutsche
Bank Securities не смог провести или завершить расследования в разумные сроки,
в том числе по крайней мере в двух случаях, когда ему потребовалось более двух лет для подачи SAR.
SEC постановила, что Deutsche Bank Securities нарушил раздел 17
(a) Закона о фондовых биржах и правило 17a-8 в соответствии с ним. Не признавая
и не отрицая выводы комиссии, брокер согласился на порицание, приказ о
прекращении действий и выплату штрафа.