Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
23 сентября 2024

SEC оштрафовала финкомпанию за несоблюдение заявленных принципов "библейски ответственного инвестирования"

Инвестиционный консультант Inspire Investing Inc., позиционирующий себя как компанию, ориентированную на "библейски ответственное инвестирование", оштрафован Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) США за несоблюдение заявленных критериев.

Как говорится в сообщении SEC, с которым ознакомился "Интерфакс", Inspire утверждала, что использует основанную на анализе данных методологию для оценки потенциальных объектов для инвестиций, и не инвестирует в компании, имеющие "какую-либо степень участия" в определенных деловых практиках, не согласующихся, по ее мнению, с библейскими ценностями.

Однако регулятор обнаружил, что по крайней мере с 2019 года по март 2024 года компания в действительности основывала свои решения на ручном процессе анализа и обычно не оценивала отдельные компании с точки зрения их соответствия заявленным ею инвестиционным критериям.

Кроме того, у Inspire отсутствуют прописанные политика и процедуры, определяющие процесс оценки деятельности компаний в рамках инвестиционного процесса, говорится в сообщении SEC. В результате Inspire инвестировала в бизнес, занимающийся деятельностью, не согласующейся с ее критериями, отмечает регулятор.

"Инвесторы должны иметь возможность рассчитывать на консультантов, действующих последовательно в соответствии с заявленным инвестиционным процессом или стратегией, — замечает со-руководитель подразделения управления активами в отделе правоприменения SEC Кори Шустер. - Процесс проверки инвестиций Inspire не соответствовал тому, что было представлено инвесторам, в результате чего, она делала инвестиции, противоречащие заявленным критериям".

В соответствии с решением SEC, компания выплатит штраф в размере $300 тыс. и наймет независимого консультанта по вопросам комплаенс.

Главный исполнительный директор Inspire Роберт Нетцли заявил Market Watch, что рад урегулировать это дело с SEC и получить от регулятора рекомендации по принятию решений. По его словам, SEC начала проверку операций компании еще в 2022 году, и ряд вопросов, поднятых регулятором, были решены.

Он отметил, что Inspire сохраняет приверженность заявленным инвестиционным принципам.

Теги: ШТРАФЫ

Еще по этой теме:

  • 3 июляBIS оштрафовало американскую компанию на $4,25 млн за поставки Huawei
  • 16 июняМинфин США оштрафовал GVA Capital на $216 млн за нарушение санкций против России
  • 27 маяФАС оштрафовала Газпромбанк на 1 млн рублей за ненадлежащую рекламу
  • 20 мартаВеликобритания усиливает санкционное давление: штраф для юрфирмы за работу с российскими банками
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance