SEC оштрафовала трех консультантов за деятельность в качестве незарегистрированных брокеров

По данным SEC, в период с июня 2019 года по март 2020 года Шабат, Шпигель и Орландо привлекали инвесторов для StraightPath Venture Partners, LLC, организации, которая предлагала инвестиции в акции компаний, готовящихся к IPO, и которую ранее SEC привлекала к ответственности. Шабат и Шпигель были руководителями VCP Financial LLC и ее предшественницы LPS Financial, они создали юрлицо в 2019 году для заключения соглашений со StraightPath, которые давали им право на выплаты любых инвесторов, которых они привлекли для инвестирования в фонды StraightPath.

Также Шабат и Шпигель управляли торговым персоналом из лиц, не зарегистрированных в качестве брокеров, включая Орландо, представителя инвестиционного консультанта VCP Financial, для оказания помощи в этих делах. Каждый из них предоставлял инвесторам маркетинговые материалы, консультировал их о предполагаемых преимуществах инвестиций и получал компенсацию на основе транзакций, что является отличительными чертами брокерской деятельности, хотя они не были зарегистрированы в качестве брокеров.

В SEC также отмечают, что VCP Financial в период с марта 2021 года по октябрь 2024-го ненадлежащим образом управляла конфликтом интересов, рекомендуя инвестиции, предлагаемые частными фондами, управляемыми аффилированным лицом под общим владением и контролем. В частности, VCP Financial требовала от своих клиентов признания того, что фирма отказывается от своей роли в их инвестиционных решениях и не выступает в качестве их инвестиционного консультанта.

Не признавая и не отрицая выводы комиссии, Шабат согласился $180,5 тыс. и гражданский штраф в размере $40 тыс., Шпигель — $175,9 тыс. и штраф в $40 тыс., а Орландо согласился выплатить проценты за незаконное производство до вынесения судебного решения в размере $83,2 тыс. и штраф в размере $20 тыс.

SEC также объявила об урегулировании обвинений против VCP Financial, связанных с использованием ею недопустимых отказов от ответственности.