Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
15 января 2025

SEC оштрафовала трех консультантов за деятельность в качестве незарегистрированных брокеров

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала представителей инвестиционных консультантов Тамира Шабата, Дэнни З. Шпигеля и Джозефа Дж. Орландо мл. за нарушение раздела 15 (a) Закона о биржах из-за их инвестиционной деятельности, сообщили в пресс-службе ведомства.

По данным SEC, в период с июня 2019 года по март 2020 года Шабат, Шпигель и Орландо привлекали инвесторов для StraightPath Venture Partners, LLC, организации, которая предлагала инвестиции в акции компаний, готовящихся к IPO, и которую ранее SEC привлекала к ответственности. Шабат и Шпигель были руководителями VCP Financial LLC и ее предшественницы LPS Financial, они создали юрлицо в 2019 году для заключения соглашений со StraightPath, которые давали им право на выплаты любых инвесторов, которых они привлекли для инвестирования в фонды StraightPath.

Также Шабат и Шпигель управляли торговым персоналом из лиц, не зарегистрированных в качестве брокеров, включая Орландо, представителя инвестиционного консультанта VCP Financial, для оказания помощи в этих делах. Каждый из них предоставлял инвесторам маркетинговые материалы, консультировал их о предполагаемых преимуществах инвестиций и получал компенсацию на основе транзакций, что является отличительными чертами брокерской деятельности, хотя они не были зарегистрированы в качестве брокеров.

В SEC также отмечают, что VCP Financial в период с марта 2021 года по октябрь 2024-го ненадлежащим образом управляла конфликтом интересов, рекомендуя инвестиции, предлагаемые частными фондами, управляемыми аффилированным лицом под общим владением и контролем. В частности, VCP Financial требовала от своих клиентов признания того, что фирма отказывается от своей роли в их инвестиционных решениях и не выступает в качестве их инвестиционного консультанта.

Не признавая и не отрицая выводы комиссии, Шабат согласился $180,5 тыс. и гражданский штраф в размере $40 тыс., Шпигель — $175,9 тыс. и штраф в $40 тыс., а Орландо согласился выплатить проценты за незаконное производство до вынесения судебного решения в размере $83,2 тыс. и штраф в размере $20 тыс.

SEC также объявила об урегулировании обвинений против VCP Financial, связанных с использованием ею недопустимых отказов от ответственности.

Источник: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2025-7
Теги: ИНВЕСТИЦИОННОЕ И ФИНАНСОВОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ, КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

Еще по этой теме:

  • 22 апреляЦБ снял ряд ограничений с сотрудников центра безопасности
  • 17 апреляЦБ подтвердил повышение имущественного ценза для квалифицированных инвесторов до 24 млн рублей с 2026 года
  • 17 апреляНеквалифицированным инвесторам откроют доступ к ЦФА через традиционные биржи
  • 16 апреляРСПП раскритиковал законопроект ФАС об ужесточении критериев для иностранных инвестиций в российские стратегические компании
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance