SEC предъявила обвинения бывшему инвестиционному консультанту в хищении более $20 млн у 13 клиентов
SEC предъявила обвинения бывшему инвестиционному консультанту из Пенсильвании Скотту Мейсену и его компаниям Rubicon Wealth Management LLC и Orchard Park Real Estate Holdings LLC в хищении более $20 млн у как минимум 13 клиентов Rubicon.
Согласно заявлению SEC, с 2014 по 2024 год Мейсен несанкционированно переводил деньги с клиентских счетов Rubicon на свои собственные счета и счета своих компаний Rubicon и Orchard Park. Мейсен использовал эти деньги в личных целях, включая оплату членства в клубах, переводы другим клиентам и покупку доли в мини-гольф-клубе в Нью-Джерси. В жалобе также говорится, что Мейсен подделывал подписи клиентов, делал ложные заявления о том, как он использует их деньги, и скрывал свои преступления годами, предоставляя фальшивые выписки и налоговые документы.
"Как утверждается, клиенты Мейсена доверяли ему инвестировать свои деньги, как он обещал, но вместо этого он многократно злоупотреблял этим доверием, обогащая себя за их счет. Он затем солгал им и манипулировал документами, чтобы скрыть следы", — сказал Николас П. Гриппо, региональный директор SEC в Филадельфии. "Это дело вновь подтверждает приверженность SEC привлечению консультантов к ответственности за нарушение федеральных законов о ценных бумагах"
В жалобе, поданной в Окружной суд США для Восточного округа Пенсильвании, обвиняются Мейсен, Rubicon и Orchard Park в нарушении антифродовых положений федеральных законов о ценных бумагах. Мейсен, Rubicon и Orchard Park согласились с вынесением окончательных судебных решений, которые навсегда запрещают им совершать будущие нарушения этих положений, а суд позже определит суммы возмещения, предварительных процентов и штрафов. Соглашение подлежит утверждению судом.
В параллельном процессе прокуратура Восточного округа Пенсильвании объявила о предъявлении уголовных обвинений против Мейсена.