Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
20 января 2025

SEC предъявила обвинения Digital Currency Group и бывшему CEO Genesis Global Capital за введение инвесторов в заблуждение о финансовом состоянии Genesis

SEC объявила, что компания Digital Currency Group Inc. (DCG) и Соитиро "Майкл" Моро, бывший генеральный директор ныне несуществующей дочерней компании DCG — Genesis Global Capital LLC, выплатят в общей сложности $38,5 млн в качестве гражданских штрафов для урегулирования обвинений во введении инвесторов в заблуждение относительно финансового состояния Genesis.

Согласно данным SEC, в середине июня 2022 года криптохедж-фонд Three Arrows Capital, один из крупнейших заемщиков Genesis, не выполнил маржинальный запрос, что подорвало бизнес Genesis. Однако DCG и Моро преуменьшили влияние потерь, которые составили около $1 млрд, и преувеличили меры, предпринятые DCG для помощи Genesis.

В частности, в дни после дефолта Моро сделал ложные или вводящие в заблуждение заявления в Twitter, охарактеризовав баланс Genesis как "сильный" и ошибочно утверждая, что компания избавилась от рисков, связанных с дефолтом. Руководители DCG ретвитили некоторые из этих заявлений.

Кроме того, после того как DCG и Genesis заключили 10-летнюю долговую расписку, Моро, зная и действуя при участии сотрудников DCG, написал в Twitter, что DCG обеспечила Genesis "достаточным капиталом для функционирования", хотя на самом деле DCG не переводила капитал в Genesis.

"Важно, чтобы компании и их руководители говорили правду инвесторам, особенно в периоды финансовой нестабильности или потрясений. Комиссия установила, что DCG и Моро не оправдали этих ожиданий", — отметил Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения SEC. "Вместо того чтобы прозрачно рассказать о финансовом состоянии Genesis и усилиях DCG по обеспечению его работы, DCG и Моро представили чрезмерно позитивную картину".

Не признавая и не отрицая выводов SEC о нарушении статьи 17(a)(3) Закона о ценных бумагах 1933 года, DCG и Моро согласились на приказ о прекращении действий и выплату гражданских штрафов в размере $38 млн и $500 тыс. соответственно.

Источник: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2025-22
Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ

Еще по этой теме:

  • 24 апреляЦБ выявил использование инсайдерской информации при торговле акциями на Московской бирже
  • 9 апреляЦБ направил предписание гендиректору "Мосгорломбарда" за нарушение закона об инсайде
  • 1 апреляОБЗОР: Госдума готовит реформу контроля за инсайдом и манипулированием
  • 31 мартаРоссияне стали чаще жаловаться на рыночных инсайдеров — регулятор ужесточает контроль
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance