SEC предъявила обвинения Digital Currency Group и бывшему CEO Genesis Global Capital за введение инвесторов в заблуждение о финансовом состоянии Genesis
SEC объявила, что компания Digital Currency Group Inc. (DCG) и Соитиро "Майкл" Моро, бывший генеральный директор ныне несуществующей дочерней компании DCG — Genesis Global Capital LLC, выплатят в общей сложности $38,5 млн в качестве гражданских штрафов для урегулирования обвинений во введении инвесторов в заблуждение относительно финансового состояния Genesis.
Согласно данным SEC, в середине июня 2022 года криптохедж-фонд Three Arrows Capital, один из крупнейших заемщиков Genesis, не выполнил маржинальный запрос, что подорвало бизнес Genesis. Однако DCG и Моро преуменьшили влияние потерь, которые составили около $1 млрд, и преувеличили меры, предпринятые DCG для помощи Genesis.
В частности, в дни после дефолта Моро сделал ложные или вводящие в заблуждение заявления в Twitter, охарактеризовав баланс Genesis как "сильный" и ошибочно утверждая, что компания избавилась от рисков, связанных с дефолтом. Руководители DCG ретвитили некоторые из этих заявлений.
Кроме того, после того как DCG и Genesis заключили 10-летнюю долговую расписку, Моро, зная и действуя при участии сотрудников DCG, написал в Twitter, что DCG обеспечила Genesis "достаточным капиталом для функционирования", хотя на самом деле DCG не переводила капитал в Genesis.
"Важно, чтобы компании и их руководители говорили правду инвесторам, особенно в периоды финансовой нестабильности или потрясений. Комиссия установила, что DCG и Моро не оправдали этих ожиданий", — отметил Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения SEC. "Вместо того чтобы прозрачно рассказать о финансовом состоянии Genesis и усилиях DCG по обеспечению его работы, DCG и Моро представили чрезмерно позитивную картину".
Не признавая и не отрицая выводов SEC о нарушении статьи 17(a)(3) Закона о ценных бумагах 1933 года, DCG и Моро согласились на приказ о прекращении действий и выплату гражданских штрафов в размере $38 млн и $500 тыс. соответственно.