Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
25 ноября 2021

ЦБ установил факт манипулирования облигациями АО "ТРИНФИКО Холдингс"

ЦБ установил факт манипулирования облигациями АО "ТРИНФИКО Холдингс" (ISIN: RU000A100790) в период с 29 марта по 25 сентября 2019 года.

Сделки с облигациями заключали между собой АКБ "Держава" ПАО (ИНН: 7729003482) и его клиентами: ООО "Лэндброкер" (ИНН: 7729640040, c 8 сентября 2021 года фирменное наименование изменено на ООО "ЛЭНД-Б"), ООО "Держава-Платформа" (ИНН: 7704860781), АО "Планета-Финанс" (ИНН: 7729734267), а также между ООО "Держава-Платформа" и АО "Планета-Финанс".

Лица заключали сделки с облигациями по предварительному соглашению в режиме основных торгов биржи на основании встречных заявок с идентичными параметрами, выставленных с незначительной разницей во времени. Во всех сделках, заключенных в проверяемый период между указанными лицами, выявлены существенные отклонения объема торгов, большинство сделок привели к существенным отклонениям цены облигаций.

Кроме того, между АКБ "Держава" и иными лицами выявлены прямые учредительские и финансово-хозяйственные взаимосвязи.

Согласно выводам проверки, данные сделки относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 закона № 224-ФЗ (1). Соответственно, АКБ "Держава" ПАО, ООО "Лэндброкер", ООО "Держава-Платформа" и АО "Планета-Финанс" нарушили запрет, установленный частью 2 статьи 6 закона № 224-ФЗ.

ЦБ направил АКБ "Держава" ПАО, ООО "ЛЭНД-Б", ООО "Держава-Платформа" и АО "Планета-Финанс" предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

(1) Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Источник: https://www.cbr.ru/press/pr/?file=25112021_140000PR2021-11-25T10_07_55.htm
Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ

Еще по этой теме:

  • 20 июняВ Великобритании двух родственников обвинили в инсайдерских сделках и отмывании денег на £1 млн
  • 23 маяЦБ уличил гендиректора МГКЛ в инсайдерских сделках с акциями компании перед публикацией отчета
  • 24 апреляЦБ выявил использование инсайдерской информации при торговле акциями на Московской бирже
  • 9 апреляЦБ направил предписание гендиректору "Мосгорломбарда" за нарушение закона об инсайде
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance