Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
2 мая 2023

ЦБ 28.04.23 установил факт манипулирования рядом опционов

ЦБ во взаимодействии с профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером — установил факт манипулирования рядом опционов на организованных торгах в период с 1 ноября 2019 года по 3 декабря 2021 года сотрудником этого брокера Кривошеевым Константином Евгеньевичем.

Сделки с опционами, относящиеся к манипулированию рынком, Кривошеев К.Е. совершал, используя, с одной стороны, свой брокерский счет, с другой — брокерские счета 18 клиентов брокера. При этом Кривошеев К.Е. не был уполномочен на совершение сделок с опционами от имени клиентов, доступ к счетам он получил без их ведома. Сделки совершались на заведомо невыгодных условиях для клиентов.

В соответствии с российским законодательством сделки, заключенные Кривошеевым К.Е. по счетам клиентов без их ведома, считаются совершенными от имени и в интересах Кривошеева К.Е.

Используя нерыночный механизм выставления заявок на совершение сделок по своему счету и по счетам клиентов, Кривошеев К.Е. получил излишний доход более 30 млн рублей. В сделках, совершенных Кривошеевым К.Е. с применением такого механизма, зафиксированы существенные отклонения объема торгов опционами.

Как показала проверка, указанные сделки относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 закона №224-ФЗ (1). Таким образом, Кривошеевым К.Е. нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 данного закона.

Регулятор направил Кривошееву К.Е. предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

ЦБ рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг усилить контроль за действиями сотрудников, обслуживающих клиентов, в том числе во избежание конфликта интересов. Также необходимо осуществлять постоянный мониторинг действий сотрудников во внутренних информационных системах с целью предотвращения неправомерных действий и идентификации уязвимостей, приводящих к подобным нарушениям.

(1) Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Источник: https://www.cbr.ru/press/pr/?file=638182941038106806PNP.htm
Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ

Еще по этой теме:

  • 24 апреляЦБ выявил использование инсайдерской информации при торговле акциями на Московской бирже
  • 9 апреляЦБ направил предписание гендиректору "Мосгорломбарда" за нарушение закона об инсайде
  • 1 апреляОБЗОР: Госдума готовит реформу контроля за инсайдом и манипулированием
  • 31 мартаРоссияне стали чаще жаловаться на рыночных инсайдеров — регулятор ужесточает контроль
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance