ЦБ установил факт манипулирования рядом опционов
ЦБ во взаимодействии с профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером — установил факт манипулирования рядом опционов на организованных торгах в период с 1 ноября 2019 года по 3 декабря 2021 года сотрудником этого брокера Кривошеевым Константином Евгеньевичем.
Сделки с опционами, относящиеся к манипулированию рынком, Кривошеев К.Е. совершал, используя, с одной стороны, свой брокерский счет, с другой — брокерские счета 18 клиентов брокера. При этом Кривошеев К.Е. не был уполномочен на совершение сделок с опционами от имени клиентов, доступ к счетам он получил без их ведома. Сделки совершались на заведомо невыгодных условиях для клиентов.
В соответствии с российским законодательством сделки, заключенные Кривошеевым К.Е. по счетам клиентов без их ведома, считаются совершенными от имени и в интересах Кривошеева К.Е.
Используя нерыночный механизм выставления заявок на совершение сделок по своему счету и по счетам клиентов, Кривошеев К.Е. получил излишний доход более 30 млн рублей. В сделках, совершенных Кривошеевым К.Е. с применением такого механизма, зафиксированы существенные отклонения объема торгов опционами.
Как показала проверка, указанные сделки относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 закона №224-ФЗ (1). Таким образом, Кривошеевым К.Е. нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 данного закона.
Регулятор направил Кривошееву К.Е. предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
ЦБ рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг усилить контроль за действиями сотрудников, обслуживающих клиентов, в том числе во избежание конфликта интересов. Также необходимо осуществлять постоянный мониторинг действий сотрудников во внутренних информационных системах с целью предотвращения неправомерных действий и идентификации уязвимостей, приводящих к подобным нарушениям.
(1) Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"