Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
13 декабря 2017

ЦБ заблокировал брокерские счета из-за манипулирования рынком

Банк России впервые заблокировал брокерские счета по установленному факту манипулирования группой лиц ряда ликвидных ценных бумагна рынке. Данная информация была представлена пресс-службой Банка России.

Управляющий директор ООО «БонумКэпитал» Тарубаров Е.Н. и его супруга Тарубарова С.Н. в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 осуществляли манипулирование 46 ценными бумагами на торгах ПАО Московская Биржа.

Банк России установил, что Тарубаров Е.Н. самостоятельно совершал сделки по счетам ООО «БонумКэпитал» и по брокерскому счету супруги, открытому у одного из крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Тарубаров Е.Н. с использованием брокерского счета Тарубаровой С.Н. подавал заявку на покупку ценной бумаги на Бирже на рыночных условиях. Затем Тарубаров Е.Н. выставлял заявку на продажу с целью закрытия позиции по более высокой цене (выше лучшего спроса). После этого Тарубаровым Е.Н. с использованием счетов ООО «БонумКэпитал» выставлялась встречная заявка на покупку с аналогичными параметрами, большая часть объема которой удовлетворялась за счет ранее выставленной заявки по счету Тарубаровой С.Н.

Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.

Таким образом, у Тарубарова Е.Н. была возможность покупать и продавать ценные бумаги по счету Тарубаровой С.Н. практически без убытков, сформировав на ее счете излишний доход в сумме более 10 млн руб. за счет нанесения ущерба ООО «БонумКэпитал» и его клиентам в доверительном управлении в сопоставимом размере. Размер незаконно полученного дохода в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как крупный.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» операции, совершенные Тарубаровым Е.Н. по счетам Тарубаровой С.Н. и ООО «БонумКэпитал» в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Следует отметить, что в обязанности Тарубарова Е.Н. не входило совершение сделок на Бирже от имени ООО «БонумКэпитал», а указанные выше неправомерные действия стали возможны в результате недостаточного контроля со стороны уполномоченных должностных лиц ООО «БонумКэпитал». 

В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО «БонумКэпитал».

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.

Источник: https://www.cbr.ru/press/PR/?file=13122017_150000sbrfr2017-12-13T14_52_40.htm
Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ

Еще по этой теме:

  • 20 июняВ Великобритании двух родственников обвинили в инсайдерских сделках и отмывании денег на £1 млн
  • 23 маяЦБ уличил гендиректора МГКЛ в инсайдерских сделках с акциями компании перед публикацией отчета
  • 24 апреляЦБ выявил использование инсайдерской информации при торговле акциями на Московской бирже
  • 9 апреляЦБ направил предписание гендиректору "Мосгорломбарда" за нарушение закона об инсайде
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance