ЦБ заблокировал брокерские счета из-за манипулирования рынком
Банк России впервые заблокировал брокерские счета по установленному факту манипулирования группой лиц ряда ликвидных ценных бумагна рынке. Данная информация была представлена пресс-службой Банка России.
Управляющий директор ООО «БонумКэпитал» Тарубаров Е.Н. и его супруга Тарубарова С.Н. в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 осуществляли манипулирование 46 ценными бумагами на торгах ПАО Московская Биржа.
Банк России установил, что Тарубаров Е.Н. самостоятельно совершал сделки по счетам ООО «БонумКэпитал» и по брокерскому счету супруги, открытому у одного из крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг.
При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Тарубаров Е.Н. с использованием брокерского счета Тарубаровой С.Н. подавал заявку на покупку ценной бумаги на Бирже на рыночных условиях. Затем Тарубаров Е.Н. выставлял заявку на продажу с целью закрытия позиции по более высокой цене (выше лучшего спроса). После этого Тарубаровым Е.Н. с использованием счетов ООО «БонумКэпитал» выставлялась встречная заявка на покупку с аналогичными параметрами, большая часть объема которой удовлетворялась за счет ранее выставленной заявки по счету Тарубаровой С.Н.
Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.
Таким образом, у Тарубарова Е.Н. была возможность покупать и продавать ценные бумаги по счету Тарубаровой С.Н. практически без убытков, сформировав на ее счете излишний доход в сумме более 10 млн руб. за счет нанесения ущерба ООО «БонумКэпитал» и его клиентам в доверительном управлении в сопоставимом размере. Размер незаконно полученного дохода в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как крупный.
В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» операции, совершенные Тарубаровым Е.Н. по счетам Тарубаровой С.Н. и ООО «БонумКэпитал» в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.
Следует отметить, что в обязанности Тарубарова Е.Н. не входило совершение сделок на Бирже от имени ООО «БонумКэпитал», а указанные выше неправомерные действия стали возможны в результате недостаточного контроля со стороны уполномоченных должностных лиц ООО «БонумКэпитал».
В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО «БонумКэпитал».
Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.