Арбитражный суд Москвы признал возможным принудительный перевод учета акций в РФ за рамками срока

Поводом для судебного разбирательства стал отказ банка осенью 2022 года перевести в Россию учет 38 тыс. акций Сбербанка, которые до этого учитывались в американской компании Interactive Brokers LLC. У последней в Райффайзенбанке был открыт счет иностранного номинального держателя.

Такой перевод ценных бумаг в РФ был предусмотрен законом 319-ФЗ наряду с принудительной конвертацией депозитарных расписок и осуществлялся российскими депозитариями по заявлениям инвесторов.

Основанием для отказа, как свидетельствуют материалы дела, стало то, что Дощицины не предоставили в депозитарий оригиналы паспортов, а также заверенные и апостилированные копии документов, подтверждающих владение ценными бумагами. Они направили нотариально удостоверенные копии паспортов и незаверенные копии соглашений с Interactive Brokers, а также брокерские отчеты с 3 января по 2 сентября 2022 года.

Суды трех инстанций, куда обращались инвесторы, подтвердили правомерность действий Райффайзенбанка, а также поддержали его аргумент о том, что перевод в любом случае невозможен, так как сроки для него истекли. Но в январе 2025 года судебная коллегия по экономическим спорам (СКЭС) ВС РФ отменила их решения и отправила спор на новое рассмотрение, указав на неправомерность отказа из-за несоответствия документов утвержденному депозитарием порядку. Не согласилась коллегия ВС РФ и с аргументом банка о сроках, поскольку в таком случае право заявителей на судебную защиту бы ограничивалось.

При новом рассмотрении Арбитражный суд Москвы удовлетворил требование инвесторов, обязав Райффайзенбанк осуществить перевод упомянутых ценных бумаг на счет депо в российском депозитарии. Суд указал, что у депозитария не было права устанавливать особые требования к документам.

При этом суд отверг довод депозитария о заведомой неисполнимости судебного акта в пользу инвесторов. Согласно материалам дела, Райффайзенбанк настаивал, что срок на принудительный перевод бумаг в российскую учетную инфраструктуру истек (заявления принимались до 10 ноября, принудительный перевод и конвертация расписок должна была произойти до 24 ноября 2022 года). Кроме того, операции с ценными бумагами на счетах депо типа "С", на которых они хранятся, ограничены в соответствии с президентским указом от 5 марта 2022 года № 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

Арбитражный суд Москвы обратил внимание, что пункт 5.1 о запрете обращения взыскания по исполнительным листам на ценные бумаги на счетах типа "С" в упомянутый указ был включен только в январе 2024 года. Соответственно, они не применяется к отношениям, возникшим до его введения, поскольку нормативные акты не имеют обратной силы (статья 4 Гражданского кодекса РФ), отмечает "Интерфакс".

"Кроме того, требования истцов не направлены на обращение взыскания на ценные бумаги. По существу, требования истцов направлены на понуждение ответчика к исполнению обязанностей, возложенных ФЗ №319", — говорится в опубликованном решении суда.

В нем же указано, что "из совокупного толкования указа, пункт 5.1. введен для предотвращения попыток нерезидентов вывести денежные средства со специальных счетов, используя судебные решения, и не может быть применен к возникшим правоотношениям".

Обратил внимание суд и на то, что на момент кампании по принудительному переводу ценных бумаг в российские депозитарии счет брокера уже являлся счетом типа "С". "С учетом действовавших на момент возникновения отношений норм, осуществление принудительного перевода осуществлялось в рамках законодательства и не противоречило действовавшим Законам и Указам", — говорится в решении.