СПБ банк готовит коллективное заявление в OFAC на разблокировку активов клиентов — глава СПБ биржи
Расчетный депозитарий "СПБ биржи" — СПБ банк — планирует в ближайшие недели направить в Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) коллективное заявление на разблокировку активов клиентов, сообщил в интервью РБК генеральный директор торговой площадки Евгений Сердюков.
"Процесс самостоятельного обращения инвесторов в OFAC будет происходить параллельно с подачей коллективного заявления, которое готовит СПБ банк. После подготовки внушительного комплекта документов юристы СПБ банка направят в OFAC обращение на разблокировку активов. Процесс долгий, с огромной юридической составляющей, поскольку формализована только часть процедур. Сбор документов завершается, заявление будет направлено в ближайшие недели", — сказал Сердюков. Его слова приводит "Интерфакс".
Он отметил, что после введения санкций против СПБ банка в феврале 2024 года от ключевого направления стратегии разблокировки активов — вывода банка из группы "СПБ биржи" — пришлось отказаться.
Сейчас, по словам Сердюкова, наиболее вероятным сценарием разблокировки активов может быть обращение за индивидуальными лицензиями. "Поэтому наши юристы в помощь инвесторам разработали шаблоны для самостоятельного обращения в Управление по контролю за иностранными активами США", — сказал гендиректор "СПБ биржи".
Шаблон заявления, инструкция и список необходимых для заполнения заявления документов планируется опубликовать на сайте разблокировкаактивов.рф до конца мая.
"Трек по разблокировке акций гонконгских эмитентов, учитываемых в дружественных депозитариях, имеет собственное развитие и не связан с обращением за индивидуальными лицензиями. Несмотря на то, что это дружественная юрисдикция, комплаенс там достаточно сложный и продолжительный, но процесс идет. Делаем все от нас зависящее, в том числе оперативно исполняем комплаенс-запросы наших контрагентов", — добавил Сердюков.
По его словам, сумма заблокированных гонконгских активов составляет чуть меньше $200 млн. "Наши международные юристы считают, что в целях разблокировки гонконгских активов лицензия OFAC не потребуется", — заключил гендиректор биржи.
Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) внесло "СПБ биржу" в санкционный список 2 ноября 2023 года, СПБ банк — 23 февраля 2024 года.
После введения американских санкций торги иностранными бумагами на "СПБ бирже" были приостановлены, а активы инвесторов оказались заблокированы. Как поясняла биржа, зарубежные контрагенты, в том числе из дружественных юрисдикций, приостановили взаимодействие с торговой площадкой из-за опасений ответственности за нарушение санкционного режима США, включая применение вторичных санкций.
В начале января СПБ банк, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, направил OFAC стратегию разблокировки активов. Как сообщалось, она в том числе включала вывод СПБ банка из-под контроля "СПБ биржи" за счет уменьшения ее доли в уставном капитале и издание лицензии, позволяющей разблокировать клиентские активы. После введения санкций США против биржи у инвесторов оказались заблокированы бумаги на сумму около $3 млрд.