Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Санкции
20 мая 2024

СПБ банк хочет получить разрешение OFAC для иностранных контрагентов на операции с активами клиентов

Расчетный депозитарий "СПБ биржи" 20 мая подаст в Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) заявление на получение разрешения для иностранных контрагентов на проведение операций с клиентскими активами, говорится в сообщении СПБ банка.

"После введения санкций в отношении СПБ банка мы вместе с нашими международными консультантами в рамках стратегии разблокировки сосредоточились на других направлениях представленной стратегии, в частности на подаче заявления в OFAC на получение разрешения для иностранных контрагентов СПБ банка на осуществление отдельных операций с клиентскими активами на счетах СПБ банка, в том числе на перевод активов неподсанкционных инвесторов в другой депозитарий, что позволит им получить доступ к своим активам", — приводятся в сообщении слова ведущего юриста СПБ банка, руководителя проекта по разблокировке активов Олега Нафикова. С его содержанием ознакомился "Интерфакс".

Юристы СПБ банка прорабатывают и иные пути разблокировки активов, включая получение новой генеральной лицензии, добавил он.

Вместе с консультантами из коллегии адвокатов Delcredere, специализирующимися на санкциях, юристы СПБ банка также подготовили шаблоны и инструкции для самостоятельного обращения инвесторов в OFAC. Они размещены на портале "Разблокировкаактивов.рф".

"Обращение физических и юридических лиц, которые являются владельцами иностранных ценных бумаг, необходимо для получения индивидуальной лицензии на перевод заблокированных после введения санкций в отношении СПБ биржи 2 ноября 2023 года иностранных клиентских активов из СПБ банка в другие, не находящиеся под санкциями расчётные организации", - поясняется в сообщении.

Процесс самостоятельного обращения инвесторов в OFAC является добровольным и может происходить параллельно с подачей заявления, которое реализует СПБ банк.

"Для обращения в OFAC за индивидуальной лицензией инвесторам необходимо самостоятельно подать заявление через лицензионный портал на сайте OFAC. Мы детально проработали шаблоны заявлений на получение индивидуальной лицензии для двух групп инвесторов: физических и юридических лиц - собственников ценных бумаг. Подготовили максимально подробные инструкции по заполнению и подаче заявлений, а также списки сведений и документов, которые потребуются инвесторам при обращении", — отметил адвокат, партнер Delcredere Андрей Рябинин.

OFAC внес "СПБ биржу" в санкционный список 2 ноября 2023 года, СПБ банк — 23 февраля 2024 года.

После введения американских санкций торги иностранными бумагами на "СПБ бирже" были приостановлены, а активы инвесторов оказались заблокированы. Как поясняла биржа, зарубежные контрагенты, в том числе из дружественных юрисдикций, приостановили взаимодействие с торговой площадкой из-за опасений ответственности за нарушение санкционного режима США, включая применение вторичных санкций.

В начале января СПБ банк, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, направил OFAC стратегию разблокировки активов. Как сообщалось, она в том числе включала вывод СПБ банка из-под контроля "СПБ биржи" за счет уменьшения ее доли в уставном капитале и издание лицензии, позволяющей разблокировать клиентские активы. После введения санкций США против биржи у инвесторов оказались заблокированы бумаги на сумму около $3 млрд.

Теги: САНКЦИИ_ЛИЦЕНЗИИ

Еще по этой теме:

  • 19 июняСША продлили послабления по "Сахалину-2" до декабря 2025 года
  • 29 маяOFAC разъяснило действие генлицензии, отменяющей санкции США против Сирии
  • 26 маяOFAC выдало лицензию для смягчения санкций против Сирии
  • 15 маяСША вывели КТК и "Тенгизшевройл" из-под действия запрета на оказание нефтесервисных услуг
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance