X-Compliance добавил возможность проверки компаний на риски по "Правилу 50%" в рамках санкций Канады
X-Compliance доработал модуль "Правило 50%": с 16 ноября 2023 года в системе доступна проверка компаний на риски по "Правилу 50%" в рамках санкций Канады (DFATD).
При определении возможности распространения действия "Правила 50%" учитываются критерии согласно документу Budget Implementation Act, 2023, No. 1, который внес изменения в Special Economic Measures Act и Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act.
На сегодняшний день, помимо прямых фигурантов списков, под риск применения ограничительных мер со стороны МИД Канады дополнительно попадают еще более 2 000 юридических лиц.
ПРАВИЛО 50%
Риск распространения действия ограничительных мер актуален не только при прямом упоминании лиц и объектов в санкционном списке, но и в случае применения "Правила 50%".
В соответствии с этим правилом, юридическое лицо считается находящимся под санкциями США (OFAC), Евросоюза, Великобритании (HM Treasury) или Канады (DFATD), если один или несколько его совладельцев находятся под санкциями и при этом их совместная доля владения составляет 50 и/или более процентов.
При этом риск распространения действия санкций в рамках "Правила 50%" и последствия его невыявления такие же, как и при непосредственном включении компании в санкционные списки. В данном случае к дочерним компаниям лиц, напрямую указанных в санкционных списках, применяются те же ограничения, что и к ним самим.
Сложности выявления случаев распространения действия "Правила 50%" связаны с необходимостью проводить затратный просчет структур владения и при этом суммировать доли менее 50%, а также учитывать требования нескольких директив (в соответствии с разъяснениями США (OFAC)).
X-Compliance — специализированное сетевое издание, нацеленное на выявление, оценку и эффективное управление комплаенс-рисками в сферах ПОД/ФТ, противодействия коррупции, санкций, FATCA/CRS, противодействия использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.