Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Законодательство и судебная практика
16 августа 2021

НСФР получил ответ ЦБ на вопросы о порядке определения управляющего иностранной структуры без образования юрлица

Национальный совет финансового рынка (НСФР) получил ответ ЦБ на обращение НСФР с вопросами о порядке определения доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица.

В НСФР обращаются кредитные организации с вопросами о порядке применения норм закона № 115-ФЗ (1) в редакции закона № 233-ФЗ (2) в части установления сведений о наличии у клиентов статуса доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юрлица, протектора.

В соответствии с абзацем 4 подпункта 1 пункта 1 статьи 7 закона № 115-ФЗ (в редакции закона № 233-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив в отношении иностранной структуры без образования юрлица, в том числе, сведения об учредителях (участниках), доверительных собственниках (управляющих) и протекторах (при наличии).

Также в пункте 14 статьи 7 закона № 115-ФЗ (в редакции закона № 233-ФЗ) устанавливается коррелирующая норма, в соответствии с которой клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения требований закона №115-ФЗ, включая информацию о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юрлица, протектора.

В этой связи НСФР направил обращение в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ, в котором просил подтвердить правомерность вывода о том, что обязанность клиента финансовой организации по исполнению требований, установленных пунктом 14 статьи 7 закона № 115-ФЗ, в части предоставления информации о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юрлица, протектора возникает только в случае, когда при установлении отношений клиент сообщил, что действует от имени или по поручению иностранной структуры без образования юридического лица, или когда клиентом является иностранная структура без образования юрлица, то есть в случаях, когда финансовой организации стало известно, что клиент может быть связан с иностранной структурой без образования юрлица или является таковой.

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ подтвердил позицию НСФР, что пункт 14 статьи 7 закона № 115-ФЗ применяется в тех случаях, когда при установлении отношений с кредитной организацией клиент сообщил, что действует от имени или по поручению иностранной структуры без образования юрлица, или когда клиентом является иностранная структура без образования юрлица, то есть в случаях, когда финансовой организации стало известно, что клиент может быть связан с иностранной структурой без образования юридического лица или является таковой.

Полные тексты обращения и ответа опубликованы на сайте НСФР.

(1) Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 

(2) Федерального закона от 28 июня 2021 года № 233-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: https://rosfinsovet.ru/informatsiya/news/poluchen-otvet-banka-rossii-na-obrashchenie-nsfr-s-voprosami-o-poryadke-opredeleniya-doveritelnogo-sobstvennika-upravlyayushchego-inostrannoi-struktury-bez-obrazovaniya-yuridicheskogo-litsa-3679
Теги: ИДЕНТИФИКАЦИЯ

Еще по этой теме:

  • 1 июняНСФР направил в Госдуму проект по внесению изменений в 115-ФЗ в целях упрощения идентификации для оплаты услуг ЖКХ
  • 29 маяНСФР направил в Минцифры предложения по развитию Цифрового профиля физического лица
  • 1 февраляЦБ направил в НСФР ответ по вопросу запрета на использование латиницы в сообщениях банков в ФНС об открытии счета
  • 5 октябряЦБ направил НСФР свою позицию по вопросам использования платформы "Знай своего клиента"
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance