Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Законодательство и судебная практика
20 сентября 2021

НСФР получил ответ ЦБ на вопросы о применении приказа Росфинмониторинга № 171

Национальный совет финансового рынка (НСФР) получил ответ ЦБ на обращение с вопросами о применении приказа Росфинмониторинга № 171 (1).

В НСФР обращаются кредитные организации с вопросами, связанными с исполнением приказа Росфинмониторинга № в части направления сведений в связи с получением срочных запросов Росфинмониторинга.

Направление Росфинмониторингом срочных запросов предусмотрено пунктом 7 приказа № 171, согласно которому в случае, если запрос Росфинмониторинга является срочным, то в электронном сообщении срок представления запрашиваемой информации указывается с пометкой "срочно", означающей, что запрашиваемая информация должна быть представлена в течение шести часов с момента получения электронного сообщения, а в случае хранения запрашиваемой информации в филиале кредитной организации, расположенном в другой часовой зоне по отношению к кредитной организации, в которую направлен срочный запрос, в течение двенадцати часов с момента получения электронного сообщения.

При этом в соответствии с пунктом 1.16 положения ЦБ № 600-П (2), кредитная организация при получении срочного запроса Росфинмониторинга должна сформировать формализованное сообщение в электронной форме в соответствии с форматом представления информации.

Ранее в письме ЦБ от 5 апреля 2018 года № Т1-30-7-01/35687 была изложена позиция, согласно которой ответы на срочные запросы Росфинмониторинга при отсутствии форматов, предусмотренных положением № 600-П, следует направлять по форматам, предусмотренным положением ЦБ от 2 сентября 2013 года № 407-П.

Учитывая изложенное, НСФР направил обращение в ЦБ со следующими вопросами:

1. Поскольку до настоящего времени форматы, предусмотренные положением № 600-П, не опубликованы, НСФР просил подтвердить правомерность вывода, что кредитные организации по-прежнему должны направлять сведения по срочным запросам Росфинмониторинга, применяя форматы, предусмотренные положением № 407-П для целей исполнения обязанностей, предусмотренных приказом № 171.

2. Также НСФР просил ЦБ сообщить о предполагаемых сроках согласования с Росфинмониторингом и публикации форматов, предусмотренных положением № 600-П.

В своем ответе Департамент финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ подтвердил правомерность вывода НСФР о том, что при получении в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 171 запроса (в том числе срочного запроса) о представлении сведений и информации кредитной организации следует формировать электронные сообщения, вложения к таким электронным сообщениям, предусмотренные положением № 600-П, в соответствии с размещенными на официальном сайте ЦБ форматами и структурами, предусмотренными положением № 407-П.

Полные тексты обращения и ответа ЦБ опубликованы на сайте НСФР.

(1) Приказ Росфинмониторинга от 16 июля 2020 года № 171 "Об утверждении особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме"

(2) Положение ЦБ от 20 сентября 2017 года № 600-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов"

Источник: https://rosfinsovet.ru/informatsiya/news/poluchen-otvet-banka-rossii-na-obrashchenie-nsfr-s-voprosami-o-primenenii-prikaza-rosfinmonitoringa-ot-16-07-2020-171-3803
Теги: РЕПОРТИНГ

Еще по этой теме:

  • 12 декабряРосфинмониторинг поддержал предложение НСФР о доработке функционала личных кабинетов кредитных организаций
  • 18 маяЦБ поддержал выводы НСФР о порядке информирования Росфинмониторинга при выявлении подозрительной деятельности клиентов
  • 11 октябряНСФР получил ответ Росфинмониторинга о порядке применения приказа № 171 в части направления сведений в связи с получением срочных запросов службы
  • 10 августаНСФР направил регуляторам обращение о порядке применения приказа Росфинмониторинга № 171 в части ответов кредитных организаций на запросы
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance