НСФР утвердил обновленную редакцию рекомендаций по автодетектированию критериев ПНИИИиМР
НСФР утвердил обновленную (пятую) редакцию рекомендаций по автодетектированию критериев ПНИИИиМР.
В течении 8 лет в рамках курируемой НСФР Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, созданной при Комитете Совфеда по бюджету и финансовым рынкам, ведется работа по созданию механизма, облегчающего организациям — субъектам закона № 224–ФЗ (1) выявлять нестандартные операции, указывающие на незаконное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.
Работа проводится при участии экспертов финансовых организаций (профучастников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), кредитных организаций, информационных агентств, эмитентов рынка, аудиторских и консалтинговых организаций, а также при содействии представителей Департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ (ДПНП).
На основе предложений участников Экспертной группы НСФР выпустил 4 редакции рекомендаций "О процедурах контроля профессиональными участниками финансового рынка заявок и сделок в целях выявления признаков манипулирования рынком".
Основная задача рекомендаций — помочь ПУРЦБ выявлять нестандартные операции, которые имеют незначительный объем или отклонение от уровня цен, которые контролирует организатор торговле на основе критериев ЦБ.
По предложению ДПНП ЦБ в доработанную (пятую) редакцию рекомендаций добавлен раздел, описывающий порядок действий ПУРЦБ при выявлении признаков манипулирования рынком на основе критериев, указанных в рекомендациях.
Это должно способствовать улучшению механизмов внутреннего контроля ПУРЦБ для осуществления процессов принятия решения о нестандартности операций и порядка информирования о них Банка России.
Полный текст рекомендаций опубликован на сайте НСФР.
(1) Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"