Информационное письмо Росфинмониторинга № 57 от 04.12.2018 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»

Методические рекомендации были подготовлены Росфинмониторингом в целях оказания методической помощи субъектам первичного финансового мониторинга  по организации и осуществлению ими внутреннего контроля. В частности, речь идет о поднадзорных ведомству организациях, адвокатах, нотариусах, и некоторых лицах, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

Методические рекомендации освещают следующие вопросы:

• международно-правовые основы (Рекомендации ФАТФ, требования законодательства РФ);
  
• порядок установления бенефициарного владельца клиента (выявление бенефициарных владельцев, их идентификация и обновление информации о них);
• бенефициарное владение и оценка рисков ОД/ФТ.

Задача Методических рекомендаций – повышение эффективности процедур идентификации клиентов (представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), а также оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.