Одиннадцать фирм США заплатят более $88 млн по обвинениям SEC за нарушения в ведении документации
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о предъявлении обвинений 12 фирмам, в том числе брокерам-дилерам и инвестиционным консультантам, за неподдержание и несохранение электронных коммуникаций в нарушение положений о ведении учета федеральных законов о ценных бумагах. Об этом сообщили в пресс-службе американского регулятора.
Фирмы признали факты нарушений и свою вину, 11 из них согласились выплатить совокупные гражданские штрафы в размере $88,2 млн. Еще одна — Qatalyst — самостоятельно устранила нарушения и избежала штрафных санкций.
В итоге компании согласились выплатить:
- Stifel, Nicolaus & Company, Inc. — $35 млн;
- Invesco
Distributors, Inc. вместе с Invesco Advisers, Inc. — $35 млн;
- CIBC World
Markets Corp. вместе с CIBC Private Wealth Advisors, Inc. —
$12 млн;
- Glazer
Capital, LLC — $2 млн;
- Intesa
Sanpaolo IMI Securities Corp. — $1,5 млн;
- Canaccord
Genuity LLC — $1,25 млн;
- Regions
Securities LLC — $750 тыс.;
- Alpaca
Securities LLC — $400 тыс.;
- Focused
Wealth Management, Inc. — $325 тыс.
Расследования SEC во всех фирмах, за исключением Qatalyst,
выявили повсеместное и долгое использование несанкционированных
методов связи, известных как внеканальные коммуникации. Компании признали, что
их сотрудники отправляли и получали сообщения по внешним каналам записи,
которые должны были вестись в соответствии с законами о ценных бумагах. "Неспособность
вести и сохранять необходимые записи лишает SEC доступа к этим сообщениям в
ходе расследований", — объяснили в комиссии.
Каждой из фирм было указано прекратить такие действия и воздержаться от
дальнейших нарушений соответствующих положений о ведении учета. Десять фирм
также согласились нанять консультантов по комплаенсу для проведения
всестороннего анализа их политик и процедур, связанных с хранением электронных
сообщений, обнаруженных на персональных устройствах.
Отдельно Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила
об урегулировании спора с Canadian Imperial Bank of Commerce в связи с этим
делом.