Состоялось совещание по вопросам подготовки к четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ
27 сентября 2017 года состоялось совещание по вопросам подготовки к очередному, четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ (прим. - Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег - FinancialActionTaskForce, FATF) с участием представителей Банка России и Росфинмониторинга.
Особенность оценки в рамках четвертого этапа взаимных оценок требует не только технического соответствия, но и демонстрации эффективности противоотмывочной системы. Встреча была организована Национальным советом финансового рынка и проводилась в формате выездного заседания Консультативного совета Межведомственной комиссии по ПОД/ФТ/ФРОМУ под эгидой Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Статс-секретарь, заместитель директора Росфинмониторинга П.В.Ливадный, открывая совещание, подчеркнул важность мероприятия и отметил, что встреча проводится с целью подготовки российских финансовых институтов к оценке ФАТФ.
"Прежде всего, от частного сектора требуется понимание рисков: рисков своих клиентов, рисков операционных, региональных, но прежде всего, подчеркну, рисков клиентских", - отметил он.
В качестве зон особого внимания П.В.Ливадный назвал специфические национальные особенности системы ПОД/ФТ и степень понимания финансовыми организациями своих рисков.
Начальник международно-правового отдела Юридического управления Росфинмониторинга В.А.Таркин рассказал об этапах оценки и особенностях участия в ней финансовых организаций, а также о важности акцентирования финансовых организаций не только на страновых рисках, но и на рисках клиентов финансовой организации. Планируемый срок визита оценщиков в Российскую Федерацию - февраль-март 2019 года, сообщил он и уточнил, что процедуры оценки ФАТФ включают в себя направление вопросника госструктурам и частному сектору, а также опрос отдельных участников рынка. По его словам, Росфинмониторинг продолжает работу по подготовке рекомендаций по управлению рисками, в частности – ведомство разрабатывает документы, касающиеся особенностей работы с иностранными публичными должностными лицами, специфики применения риск-ориентированного подхода, а также выявления бенефициарных владельцев.
Заместитель руководителя НСФР, возглавляющий Экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, А.Е. Наумов рассказал о практических результатах уже прошедшего в 38 странах мира четвертого раунда взаимной оценки.
В своём выступлении он отметил четко прослеживаемую в результатах оценки тенденцию, а именно: необходимость уделить особое внимание прозрачности бенефициарной собственности и процедуре ее анализа.
А.Е. Наумов также подчеркнул важную роль регулятора в лице Банка России, который, издавая методические рекомендации, ориентирует финансовые организации на деятельность или виды финансовых продуктов, которые в соответствии с национальной оценкой риска требуют особого внимания финансового сектора.