Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
1 апреля 2018

ЦБ опубликовал ряд законопроектов по ПОД/ФТ

20 марта 2018 года на федеральном портале проектов нормативных актов (regulation.gov.ru) были опубликованы сразу несколько законопроектов Банка России.

Первый законопроект («О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом») опубликован под идентификационным номером 04/15/03-18/00079217.

Согласно документу ЦБ должен будет направить электронное сообщение о случаях отказов в территориальное учреждение Банка России не позднее 15 рабочих дней со дня, следующего за днем получения информации от уполномоченного органа. Далее территориальное учреждение должно направить в кредитную организацию электронное сообщение не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения, по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме. В случае с некредитными финансовыми организациями электронные сообщения будут направляться в их личные кабинеты на сайте ЦБ.

Кредитные организации должны обеспечить прием электронного сообщения и сформировать не позднее рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения, уведомление, содержащее подтверждение о принятии электронного сообщения, либо уведомление, содержащее подтверждение о непринятии электронного сообщения.

Некредитные финансовые организации, в свою очередь, должны делать это через личный кабинет на сайте Банка России.

Второй законопроект («О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма») опубликован под идентификационным номером 04/15/03-18/00079205.

Согласно документу, планируется ввести дополнения в содержание программы организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в некредитных финансовых организациях.

Третий законопроект («О мерах, применяемых саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей микрофинансовые организации, за несоблюдение микрокредитными компаниями требований, установленных Федеральным законом от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, и установленных внутренним стандартом саморегулируемой организации») опубликован под идентификационным номером 04/15/03-18/00079197.

Проект устанавливает требования к данным мерам, в том числе размеры штрафов, налагаемых на микрофинансовые организации.

Все три проект в данный момент находятся на этапе независимой антикоррупционной экспертизы.

Источник: http://regulation.gov.ru/projects#npa=79217
Источник: http://regulation.gov.ru/projects#npa=79205
Источник: http://regulation.gov.ru/projects#npa=79197
Теги: ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, ПВК, РЕПОРТИНГ

Еще по этой теме:

  • 19 июняФАС хочет наказывать банки оборотными штрафами за рекламу
  • 10 июняГосдума одобрила усиление ответственности за незаконное получение и использование банковской тайны
  • 21 маяЦБ уточнил размеры штрафов за использование криптовалют в расчетах внутри страны
  • 16 маяРоссия введет уголовную ответственность за продажу банковских карт третьим лицам
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance