Американский регулятор оштрафовал консалтинговую фирму на $1,5 млн за неспособность защитить непубличную информацию
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет зарегистрированного инвестиционного консультанта Marathon Asset Management LP в неспособности установить, поддерживать и обеспечивать соблюдение письменных политик и процедур, специально разработанных для предотвращения неправомерного использования существенной непубличной информации специальных комитетов кредиторов. Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.
Одной из основных стратегий Marathon Asset Management было
инвестирование в проблемные корпоративные облигации и другие подобные долговые
обязательства в США, Европе и Азии. В рамках этой стратегии, а также в связи с
характером своего бизнеса и своих активов, Marathon Asset Management регулярно
участвовала в работе специальных комитетов кредиторов. Участники таких
комитетов могут получать существенную непубличную информацию или привлекать
консультантов, которым часто поручается анализ такой информации. Тем не менее,
фирма не смогла установить, поддерживать и применять политики и процедуры,
которые бы защитили эту информацию.
SEC считает, что Marathon Asset Management нарушила разделы
204A и 206 (4) Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и правило 206
(4)-7 этого закона. Не признавая и не опровергая выводы SEC, Marathon Asset
Management согласилась на штраф в размере $1,5 млн, приказ о прекращении действий
и порицание.