Биржи должны будут направлять в ЦБ данные о нестандартных сделках не позднее следующего дня
Биржи и участники торгов должны будут направлять информацию в ЦБ о нестандартных сделках с признаками манипулирования или инсайда не позднее чем на следующий день, следует из проекта указания регулятора.
ЦБ во вторник опубликовал проект указания о порядке и сроках предоставления в Банк России биржами уведомлений о сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, и о результатах проведенных проверок таких сделок, а также о предоставлении участниками торгов таких сведений.
В настоящее время порядок и сроки направления в ЦБ уведомлений о подозрительных операция от биржи и информации от брокеров, которые полагают, что клиентская операция осуществляется с использованием инсайда или является манипулированием, а также требования к их содержанию не определены.
Как говорится в пояснительной записке к проекту, с учетом имеющейся практики борьбы с инсайдом и манипулированием ЦБ полагает, что необходимо определить порядок и сроки направления ему таких уведомлений, а также требования к их содержанию для повышения эффективности и результативности проверок, в том числе за счет повышения качества уведомлений.
В указании дифференцированы порядок и сроки предоставления в Банк России уведомлений, а также требования к их содержанию в зависимости от предмета таких уведомлений.
В частности, в документе предусмотрено предоставление в ЦБ биржей уведомлений о сделках, имеющих признаки инсайда или манипулирования — нестандартных сделках или заявках, на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, в электронной форме в формате DBF (DataBaseFormat), XLS или XLSX не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартных сделок.
При этом требования к содержанию таких уведомлений сформулированы на основании принципов необходимости и достаточности соответствующих положений для рассмотрения поступающих в Банк России сигналов о нестандартных сделках.
В соответствии с указанием уведомления о результатах проведенных проверок нестандартных сделок предоставляются в Банк России биржей. При этом уведомления об осуществлении операции, в отношении которой имеются основания полагать, что она осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации или является манипулированием рынком, направляются в ЦБ России участниками торгов через личный кабинет биржи или участников торгов на сайте ЦБ.
В указании также предусмотрен альтернативный порядок направления этих сведений на случай, если использование личного кабинета невозможно.
При этом такие уведомления должны содержать имеющуюся у биржи или у участника торгов информацию, полученную при проверке нестандартной сделки или анализа сведений, которые дают основания полагать, что операция совершается с использованием инсайда или является манипулированием, в том числе обоснованные выводы по результатам этих мероприятий, сопровождаемые подтверждающими их документами.