Экс-представителя консалтинговой фирмы обвинили в распределении прибыльных сделок с ценными бумагами на свои счета
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила бывшего представителя инвестиционного консультанта SeaCrest Wealth Management, Inc. Эрика Кобба в участии в мошеннической схеме, в рамках которой он распределял прибыльные сделки с ценными бумагами по привилегированным счетам, а убыточные сделки — невыгодным клиентам, рассказали в пресс-службе ведомства.
По данным SEC, по крайней мере с июня 2019 года по середину апреля 2022-го Кобб якобы непропорционально распределял прибыльные сделки на свои личные счета и счета жены, а убыточные сделки — на счета других своих клиентов. Кобб покупал ценные бумаги, а затем часто ждал день или дольше, чтобы распределить сделки, что позволило ему увидеть, выросли ли ценные бумаги в цене. Кроме того, Кобб регулярно размещал активы клиентов в высоковолатильных и рискованных инвестициях, которые не соответствовали их инвестиционным профилям.
В нью-йоркской компании SeaCrest, которая осуществляет надзор за
представителями, где и работал Кобб, не были внедрены политики и процедуры, разработанные
для предотвращения нарушений федеральных законов о ценных бумагах, поэтому она не
контролировала деятельность обвиняемого.
SEC обвиняет Кобба в нарушении положений о борьбе с мошенничеством
федеральных законов о ценных бумагах, а SeaCrest в том, что она умышленно
нарушила положения о борьбе с мошенничеством и бухгалтерском учете федеральных
законов о ценных бумагах и не смогла контролировать Кобба. SeaCrest, не
признавая и не опровергая выводы SEC, согласилась на порицание и выплату штрафа
в размере $375 тыс.