Экс-руководители биотерапевтической компании заплатят штрафы за сокрытие существенной информации при привлечении инвестиций
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против биотерапевтической компании Kiromic BioPharma, Inc., ее бывшего генерального директора Маурицио Чирива-Интернати и ее бывшего финансового директора Тони Тонтата за сокрытие существенной информации о двух потенциальных препаратах от рака, разрабатываемых Kiromic, до, во время и после публичного размещения акций в июле 2021 года, которое привлекло $40 млн. Об этом сообщили в пресс-службе ведомства.
По данным SEC, Kiromic привлекла эти инвестиции для финансирования перспективных клинических испытаний двух противораковых препаратов ALEXIS-PRO-1 и ALEXIS-ISO-1. При этом за две недели до публичного предложения Управление по санитарному надзору за качеством пищевых продуктов и медикаментов (FDA) уведомило Kiromic о том, что оно приостановило клинические исследования. Однако Kiromic не раскрыла информацию о решении FDA в своих документах в SEC, на роуд-шоу для инвесторов или во время комплексной проверки, предшествовавших привлечению инвестиций.
Не признавая и не опровергая выводы SEC, компания согласилась прекратить и воздерживаться от совершения будущих нарушений положений федеральных законов о ценных бумагах и борьбе с мошенничеством, отчетности и контроле за раскрытием информации.
Kiromic и Тонтат договорились урегулировать обвинения SEC в рамках отдельного административного разбирательства, а Чирива-Интернати — в федеральном окружном суде. Kiromic не назначали гражданский штраф из-за ее самоотчетности, сотрудничества и исправления положения, а Чирива-Интернати и Тонтат согласились выплатить гражданские штрафы в размере $125 тыс. и $20 тыс. соответственно.