Европейский регулятор запустил годовой проект по соблюдению комплаенса и внутреннего аудита в управляющих компаниях
Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) запустило Общие надзорные действия (CSA) с национальными компетентными органами (NCA) по соблюдению нормативных требований и функций внутреннего аудита в управляющих компаниях с обязательствами по коллективному инвестированию в переводные ценные бумаги (UCITS) и альтернативными инвестиционными фондами (AIFM) на всей территории ЕС. Об этом сообщается на официальном сайте ведомства.
"CSA будет проводиться в течение 2025 года и направлен на оценку того, в какой степени управляющие компании UCITS и AIFM создали эффективные функции соблюдения требований и внутреннего аудита с адекватным персоналом, полномочиями, знаниями и опытом для выполнения своих обязанностей в соответствии с директивами AIFM и UCITS", — отметил регулятор.
Функции комплаенс и внутреннего аудита призваны обеспечить
наличие механизмов внутреннего контроля для мониторинга, выявления, оценки и
снижения любых возможных рисков несоблюдения применимых правил, помогают
предотвратить ущерб для инвесторов и сохранения финансовой стабильности,
заявили в ESMA.
"Работа будет проводиться с использованием общей системы
оценки, разработанной ESMA, в которой изложены объем, методология, ожидания от
надзора и сроки проведения комплексных надзорных действий на единой основе", — уточнили в ведомстве.
В течение года национальные компетентные органы будут
обмениваться знаниями и опытом через ESMA. Регулятор опубликует итоговый отчет
с результатами проекта в 2026 году.