Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
22 октября 2020

Гонконгское подразделение Goldman оштрафовано на $350 млн за присвоение доходов от выпуска облигаций 1MDB

Гонконгский регулятор оштрафовал местное подразделение американского банка Goldman Sachs Group Inc. на $350 млн за его роль в скандале вокруг малазийского инвестиционного фонда 1MDB.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга сообщила, что приняла меры в отношении Goldman Sachs (Asia) LLC в связи с тем, что назвала "серьезными просчетами в системе регулирования", связанными с незаконным присвоением $2,6 млрд из $6,5 млрд, которые 1MDB привлек в результате трех размещений облигаций в 2012 и 2013 годах.

Регулятор сообщил, что в азиатском подразделении банка отсутствовали надлежащие механизмы для контроля за персоналом и выявления неправомерных действий.

Goldman Sachs (Asia) сыграло существенную роль в процессе выпуска и продажи облигаций, говорится в сообщении регулятора. Подразделение получило около 37% от общей выручки в размере $567 млн, полученной банком от выпуска облигаций — это самая крупная доля, полученная каким-либо из подразделений Goldman, участвовавших в сделке.

Американский банк находится на финальной стадии обсуждения соглашения с Минюстом США, в рамках которого выплатит около $2,8 млрд и признает вину в совершении правонарушений, чтобы завершить конец расследованию, связанному с 1MDB, сообщила газета The Wall Street Journal ранее на этой неделе.

Goldman в августе пересмотрел финансовые показатели за второй квартал, включив расходы на урегулирование претензий на сумму $3,9 млрд в рамках отдельного соглашения с властями Малайзии, включая $2,5 млрд, которые банк выплатит непосредственно Малайзии, напоминает "Интерфакс".

Власти Малайзии в прошлом году возбудили уголовное дело в отношении 17 бывших и нынешних директоров Goldman в связи с расследованием хищений из 1MDB.

Теги: БАНКИ_НАРУШЕНИЯ, ШТРАФЫ, РАССЛЕДОВАНИЯ

Еще по этой теме:

  • 10 июняЦБ 09.06.25 привлек к административной ответственности Газпромбанк
  • 6 июняФАС возбудила дело против Т-Банка по признакам нарушения закона о рекламе
  • 5 июняСуд ЕС признал правомерным отказ ЕЦБ в раскрытии документов по делу ABLV Bank
  • 4 июняЦБ 04.06.25 привлек к административной ответственности Совкомбанк
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance