SEC обвинил бывшего инвестконсультанта в мошенничестве на сотни миллионов долларов
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения в мошенничестве Стивену Кеннету ("Кену") Личу, бывшему содиректору по инвестициям (CIO) зарегистрированного инвестиционного консультанта Western Asset Management Company LLC или WAMCO, за участие в многолетней схеме распределения благоприятных сделок по определенным портфелям, пока невыгодные сделки распределялись по другим портфелям. Об этом сообщили в пресс-службе ведомства.
По данным SEC, по крайней мере с января 2021 года по октябрь 2023-го Лич размещал сделки у брокеров, а затем обычно ждал до конца торгового дня, чтобы распределить сделки между клиентами в портфелях, которыми он управлял. Такая задержка между размещением и распределением сделок дала Личу возможность наблюдать за движением цен, а затем непропорционально распределять сделки с прибылью в первый день в привилегированные портфели и сделки с убытком в первый день в невыгодные портфели.
В итоге Лич за время своей деятельности получил сотни
миллионов долларов чистой прибыли в первый день в привилегированные портфели,
которые также принесли пользу лично Личу, и аналогичную сумму чистых потерь в
первый день в невыгодные портфели.
Лича обвиняется в нарушении положений федеральных законов о ценных бумагах, SEC требует ввести в его отношении судебные запреты и назначить гражданские штрафы.