SEC оштрафовала консалтинговую фирму WisdomTree на $4 млн из-за несоблюдения ее собственных инвестиционных критериев
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила нью-йоркского инвестиционного консультанта WisdomTree Asset Management Inc. в искажении информации и несоблюдении нормативных требований, связанных с реализацией инвестиционной стратегии, которая позиционировалась как включающая экологические, социальные и управленческие факторы (ESG). Об этом сообщили в пресс-службе американского ведомства.
По данным SEC, с марта 2020 года по ноябрь 2022-го WisdomTree заявляла в материалах трех биржевых фондов, торгуемых в рамках ESG, а также совету попечителей, осуществляющему надзор за фондами, что фонды не будут инвестировать в компании, занимающиеся определенными продуктами или видами деятельности, включая ископаемое топливо и табак. Однако у WisdomTree не было никаких политик и процедур в отношении процесса проверки для исключения таких компаний, поэтому ее фонды инвестировали в компании, которые были связаны с ископаемым топливом и табаком, в том числе в добыче и транспортировке угля, добыче и распределении природного газа, а также в розничной продаже табачных изделий.
Не признавая и не отрицая выводы SEC, WisdomTree согласилась на приказ о
прекращении неправомерных действий и порицание, а также на выплату гражданского
штрафа в размере $4 млн.