SEC предъявила обвинения четырем лицам в связи с многолетней схемой незаконной торговли перед многочисленными дополнительными размещениями акций
SEC выдвинула обвинения в мошенничестве против Джона Лоу, Рэнди Гревала, Ричарда Рингела и Дэвида Купера. Обвинения связаны с их давней мошеннической схемой, связанной с торговлей ценными бумагами до публичного объявления времени или цены, или обоих факторов, многочисленных дополнительных размещений акций компаний, зарегистрированных на NASDAQ.
Согласно иску SEC, обвиняемые действовали следующим образом: Купер, зарегистрированный представитель брокерской компании, имевший частый доступ к существенной непубличной информации о времени и цене размещений, предоставлял эту информацию Рингелу, а коллега Купера делился аналогичной информацией с Лоу. Затем, как утверждается, Лоу передавал информацию Гревалу. После этого Рингел, Лоу и Гревал, а также их аффилированные компании использовали эту информацию, чтобы продавать акции компаний короткими позициями перед публичным объявлением размещений, зарабатывая сотни тысяч долларов незаконной прибыли. В иске также утверждается, что в обмен на предоставленную информацию Лоу и Рингел соглашались покупать акции в дополнительных размещениях, которые продавала брокерская компания, что приносило Куперу значительное вознаграждение.
"Обвиняемые, некоторые из которых являются профессионалами в области инвестиций, якобы участвовали в многолетней схеме обмена и торговли на основе существенной непубличной информации", — заявил Санжай Вадхва, исполняющий обязанности директора Отдела правоприменения SEC. "Выявление и преследование подобного незаконного поведения, которое крайне вредно для честности наших финансовых рынков, остается важнейшим приоритетом Комиссии".
Прокуратура Восточного округа Нью-Йорка также объявила о возбуждении параллельных уголовных дел против Купера, Рингела, Лоу и Гревала.
В иске SEC обвиняются четыре лица и связанные с ними компании — JJL Capital LLC, Great South Bay Capital LLC, Kierland Capital LLC и BMEN Trading LLC — в нарушении статьи 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года, статьи 10(b) Закона о ценных бумагах 1934 года и правила 10b-5. SEC требует постоянного судебного запрета, возмещения незаконно полученных доходов с учетом процентов и гражданских штрафов.