Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
17 января 2025

SEC предъявила обвинения инвестконсультантам Two Sigma за игнорирование известных уязвимостей в инвестиционных моделях

SEC объявила о достижении соглашения с инвестиционными консультантами из Нью-Йорка Two Sigma Investments LP и Two Sigma Advisers LP (вместе именуемыми Two Sigma) по обвинениям в нарушении их фидуциарных обязанностей. Two Sigma не предприняли разумных мер для устранения известных уязвимостей в своих инвестиционных моделях, что сопровождалось несоблюдением правил по вопросам надзора и соблюдения норм, а также нарушением правил защиты информаторов SEC.

Two Sigma добровольно вернули пострадавшим фондам и клиентам 165 миллионов долларов в ходе расследования SEC и согласились выплатить 90 миллионов долларов гражданских штрафов для урегулирования претензий.

Согласно постановлению SEC, еще до марта 2019 года сотрудники Two Sigma выявили и признали уязвимости в некоторых инвестиционных моделях компании, которые могли негативно сказаться на доходах клиентов. Однако компания не предприняла действий для их устранения до августа 2023 года.

Несмотря на осознание этих уязвимостей, Two Sigma не разработала и не внедрила письменные политики и процедуры для их устранения. Также компания не осуществляла надлежащего надзора за одним из своих сотрудников, который без разрешения внес изменения в более чем дюжину моделей. Это привело к принятию инвестиционных решений, которые иначе не были бы реализованы в интересах клиентов.

Кроме того, в постановлении SEC указано, что Two Sigma нарушила правило защиты информаторов, потребовав от увольняющихся сотрудников в соглашениях о расторжении трудового договора заявлять, что они не подавали жалобы в какие-либо государственные органы. Такое требование могло идентифицировать информаторов и лишить их возможности получения компенсаций и льгот после увольнения, что препятствовало их сотрудничеству с SEC в части возможных нарушений законодательства о ценных бумагах.

"С развитием технологий и увеличением их роли в управлении активами важность надежных программ по соблюдению нормативных требований возрастает. Если инвестиционный консультант выявляет значительные уязвимости, которые могут существенно повлиять на доходность клиентов, он обязан устранить их быстро и полностью. Игнорирование проблемы на протяжении нескольких лет — недопустимо", — заявил Санжай Вадхва, исполняющий обязанности директора Департамента правоприменения SEC.

SEC установила, что Two Sigma Investments и Two Sigma Advisers преднамеренно нарушили антифрод-положения Закона об инвестиционных консультантах 1940 года, правила соблюдения этого закона, а также правило 21F-17(a) Закона о ценных бумагах 1934 года, которое запрещает препятствовать информаторам в общении с SEC.

Не признавая и не отрицая выводы SEC, Two Sigma Investments и Two Sigma Advisers согласились с предписанием о прекращении нарушений, вынесением порицания и штрафами в размере 45 миллионов долларов для каждой компании, в общей сложности на сумму 90 миллионов долларов.

Теги: WHISTLEBLOWING, НЕДОБРОСОВЕСТНЫЕ ПРАКТИКИ, ШТРАФЫ

Еще по этой теме:

  • 7 маяБанки массово подключают россиянам платные услуги без согласия — СМИ
  • 22 апреляFTC подала в суд на Uber за обман пользователей с подпиской Uber One
  • 22 апреляSEC присудила $6 млн двум информаторам, чьи данные помогли начать расследование
  • 21 апреляСбербанк и ВТБ отменят комиссии при выдаче льготной ипотеки после указания Путина
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance