SEC предъявила обвинения трем американцам в привлечении $120 млн якобы на различные IPO

SEC также предъявила обвинения нескольким компаниям, принадлежащим и/или контролируемым ответчиками: Pre IPO Marketplace Inc., Keyport Venture Partners LLC, Keyport Venture Management LLC и Keyport Venture Advisors LLC, которые находились в совместном владении и/или под контролем Лопинто и Уилкоса; а также Principal Pre-IPO Consulting Group LLC и GlobalX VC LLC, которые принадлежали или контролировались Пишотти.

По данным SEC, с октября 2019-го по декабрь 2022 года ответчики привлекли около $120 млн от более чем 900 инвесторов в США и за рубежом, продав им доли в частных фондах, которые якобы владели акциями компаний, выходящих на IPO, то есть частных компаний, которые еще не провели первичное публичное размещение.

"Ответчики, напрямую и через агентов по продажам, неоднократно лгали инвесторам о предполагаемых инвестициях, в том числе о том, что в инвестициях не было никаких авансовых платежей, в то время как на самом деле они заплатили себе не менее $16 млн комиссионных. Также врали, что средства были зарегистрированы в SEC, когда они не были зарегистрированы, и что фонды владели акциями компаний, готовящихся к IPO, когда они ими не владели. Кроме того, Лопинто использовал псевдоним для ведения бизнеса, чтобы скрыть свою дисциплинарную историю, которая включает в себя предыдущие санкции со стороны SEC и Управления по регулированию финансовой индустрии или FINRA", — сообщили в Комиссии.

Многие инвесторы так и не получили обещанные им акции до IPO, ради которых они инвестировали вместе с ответчиками, отметили в SEC.

SEC просит суд назначить постоянный запрет на деятельность упомянутых лиц, возвращение незаконно полученных доходов вместе с процентами до вынесения судебного решения, а также гражданские санкции в отношении всех ответчиков. Компания Уилкоса согласилась урегулировать дело и дать согласие на судебный запрет, а суд определит дополнительные средства правовой защиты позже.