SEC выдвинула обвинения против брокерско-дилерской и консультационной фирм Arete Wealth в связи с незаконным предложением ценных бумаг
SEC объявила об обвинениях против Джоуи Миллера, Джеффа Ларсона и Рэнди Ларсона, ранее зарегистрированных сотрудников Arete Wealth Management LLC (брокер-дилера) и Arete Wealth Advisors LLC (аффилированного инвестиционного консультанта), за мошенничество, нарушения регистрационных требований и пособничество нарушениям правил ведения учета со стороны Arete Wealth Management. SEC также выдвинула обвинения против Arete Wealth Advisors и ее главного сотрудника по соблюдению нормативных требований и генерального юрисконсульта УнБо (Боба) Чуна за различные нарушения федеральных законов о ценных бумагах, связанные с попыткой скрыть предполагаемое мошенничество представителей и другие нарушения в соблюдении нормативных требований, а также против Arete Wealth Management за нарушения правил ведения учета.
Обвинения SEC основаны на ранее описанной схеме, в которой Ричард Дейл Стерритт-младший и шесть других лиц предположительно обманули инвесторов через фиктивную нефтегазовую компанию Zona Energy Inc. В иске утверждается, что с октября 2018 года по май 2020 года, несмотря на то, что Arete не одобрила предложение и продажу ценных бумаг Zona, Миллер, Джефф Ларсон и Рэнди Ларсон продали акции Zona на сумму более 8 миллионов долларов многим своим клиентам Arete, что является запрещенной практикой "selling away" (продажи в обход).
Как утверждается в иске, трое обвиняемых пытались скрыть свои продажи, используя средства связи, не подлежащие контролю со стороны Arete, такие как личные телефоны и электронная почта. Согласно иску SEC, Миллер и Джефф Ларсон часто делали ложные и вводящие в заблуждение заявления потенциальным инвесторам Zona, а в обмен на свои усилия по привлечению средств Стерритт продавал им акции Zona с большой скидкой.
В иске утверждается, что после того, как Чун и руководство Arete узнали, что многие клиенты Миллера, Джеффа Ларсона и Рэнди Ларсона инвестировали в Zona, Чун и Arete приказали троим получить соглашения о расчетах, освобождающие организации Arete и их руководство от ответственности, связанной с Zona. Однако соглашения о расчетах, подписанные более чем 100 клиентами Arete, которые Чун, по его утверждениям, не читал, якобы содержали ложные и вводящие в заблуждение заявления, а также незаконные широкие отказы от ответственности, которые могли заставить клиента ошибочно полагать, что он отказался от неотъемлемых правовых претензий к консультанту, тем самым еще больше ущемляя уже пострадавших инвесторов.
SEC также объявила об урегулированных обвинениях против Майкла Сили за предполагаемую деятельность в качестве незарегистрированного брокер-дилера в связи с его усилиями по продаже акций Zona. Не признавая и не отрицая выводы SEC, Сили согласился прекратить нарушения, выплатить гражданский штраф в размере $200 тыс. и быть отстраненным от участия в предложении акций малых компаний на срок 12 месяцев.
"Как утверждается в данном случае, после того, как сотрудники Arete обманули инвесторов, Arete при содействии Чуна усугубила вред для этих инвесторов, заставив их подписать соглашения, содержащие ложные и вводящие в заблуждение утверждения", — заявил исполняющий обязанности заместителя директора отдела правоприменения SEC Сэм Уолдон.
Иск SEC, поданный в Окружной суд США Северного округа Иллинойса, обвиняет Миллера, Джеффа Ларсона и Рэнди Ларсона в нарушении положений о регистрации, ведении учета и мошенничестве, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах и сопутствующими правилами, и требует постоянных судебных запретов, запретов на занятие определенной деятельностью, отстранения от должностей, связанных с руководством, и на участие в операциях с акциями малых компаний, а также гражданских штрафов.
Иск SEC также обвиняет Arete Wealth Advisors в нарушении положений о мошенничестве и соблюдении норм Инвестиционного консультативного акта 1940 года, обвиняет Чуна в пособничестве и подстрекательстве к этим нарушениям, а Arete Wealth Management — в нарушении положений о ведении учета Закона о ценных бумагах 1934 года.