ЦБ рассказал о порядке проведения проверок соблюдения требований закона о ПНИИИМР

Регулятор проводит данные проверки в следующих целях:

• обеспечения контроля за соблюдением законодательства о ПНИИИМР;
• выявление нарушений в сфере о ПНИИИМР, а также принятие мер по их прекращению и предупреждению.

Проверки проводятся на основании жалоб, информации из СМИ, получаемых регулятором сведений, а также в случае обнаружении им нарушения требований законодательства в сфере ПНИИИМР.

Проверка проводится по решению председателя Банка России или его зама, координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения. Поручение на проведение проверки должно содержать следующие сведения:

• цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки;
• сведения об органах, организациях и физлицах, в отношении которых должна быть проведена проверка;
• дата начала проведения проверки;
• дата и номер поручения на проведения проверки;
• иные сведения, если проверка проводится в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями.

Срок проведения проверки — 18 месяцев. Он может быть продлен не более чем на 4 месяца, если Банк России направляет запросы для получения информации:

• центральным банкам иностранных государств;
• международным банкам и иным международным валютно-финансовым организациям.

В ходе проверки ЦБ может запрашивать или требовать следующие сведения:

• необходимые для осуществления проверки документы, объяснения, информацию, в том числе ту, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами (за исключением информации, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи);
• информацию, необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований закона № 224-ФЗ;
• записи обмена данными, предусмотренные пунктом 4 части 1 статьи 14 закона № 224-ФЗ.

Помимо этого, сотрудники регулятора могут проводить осмотр территорий, помещений, документов и предметов проверяемого лица. Указанные действия проводятся на основании задания на проведения просмотра, которое должно содержать:

• дату и номер поручения на проведения проверки, в рамках которой необходимо осуществить осмотр;
• основания и цели осмотра;
• наименование органа, организации, фамилия, имя, отчество физлица, территории, помещения, документы и предметы которого необходимо осмотреть в рамках проверки;
• перечень и индивидуальные характеристики принадлежащих лицу, указанному в задании, территорий, помещений, документов и предметов, которые необходимо осмотреть, с указанием точного или предполагаемого места их нахождения;
• фамилии, имена отчества, должности служащих ЦБ, проводящих проверку, которым поручается проведение осмотра;
• дату и номер задания на проведения осмотра.

В срок не более 2 месяцев после дня завершения проверки служащие ЦБ обязаны составить и подписать акт проверки, который должен утверждаться руководителем ответственного структурного подразделения. Акт должен включать следующие сведения:

• цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки;
• дату и номер поручения на проведение проверки;
• сведения о проверяемых лицах;
• дату начала и дату окончания проведения проверки;
• перечень и результаты мероприятий, проведенных в рамках проверки, необходимых для достижения целей и задач проверки;
• анализ полученных при проведении проверки документов, объяснений, информации, которые необходимы для достижения целей и задач проверки;
• выявленные в результате проверки нарушения проверяемыми лицами требований законодательства о ПНИИИМР;
• иную информацию, содержащую выводы сотрудников регулятора, проводивших проверку, для принятия одного или нескольких решений, предусмотренных инструкцией.

В случае выявления нарушений требований законодательства о ПНИИИМР ЦБ принимает одно или несколько из следующих решений:

• о передаче материалов проверки должностному лицу ЦБ, уполномоченному составлять протокол об административных правонарушениях за нарушение требований законодательства о ПНИИИМР в случае выявления признаком административного правонарушения;
• о выдаче предписания ЦБ об устранении допущенных юридическими и физическими лицами нарушений законодательства о ПНИИИМР, о недопущении нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами;
• о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензий на осуществление иного лицензируемого Банком России вида деятельности в случае нарушения требований законодательства о ПНИИИМР;
• о направлении в органы и организации письменных требований о проведении проверки и представлении Банку России информации о ее результатах, предложений об устранении нарушений требований законодательства о ПНИИИМР;
• об обращении в лицензирующий орган с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований законодательства о ПНИИИМР;
• о направлении информации органам или организациям иностранного государства;
• о направлении обращений ЦБ и передаче материалов проверки в правоохранительные органы в случае выявления неправомерного использования инсайдерской информации или манипулирования рынком, содержащих признаки уголовно наказуемого деяния;
• об обращении в органы внутренних дел для проведения оперативно-розыскных мероприятия для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
• иные решения, принятие которых отнесено к компетенции Банка России в соответствии с российским законодательством.

(1) Инструкция Банка России № 201-И от 13 января 2020 года "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"